聚辰股份(688123):聚辰股份2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告
原标题:聚辰股份:聚辰股份2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 股份”）2023年度募 存放与使用情况专 报告（以下简称“募 专 报告”）执 了合理保 的 业务。 司监管指引第2号——上市公司募 管理和使用的监管 求 （2022年修 ）》（ 监会公告〔2022〕15号）、《上海 券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号—— 作》以及《上海 券 交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关 定编制 募 专 报告。 种 任包括 、执 和维护与募 专 报告编制相关的内 控制，确保募 专 报告真实、准确、完整， 不存在 假 、 导性 或 大 漏。 务信息审 或审 以外的 业务》的 定执 了 业务。 准 则 求我们 守职业 德 ， 划和实施 工作，以对募 专 报告是否在所有 大方 按照中国 券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募 管理和使用的监管 求 （2022年修 ）》（ 监会公告〔2022〕15号）、《上海 券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号—— 作》以及《上海 券 交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关 定编制，在所有 大方 如实反映聚 股份2023年度募 存放与使用情 况 取合理保 。在执 工作 程中，我们实施了包括 、检 查会 录等我们 为必 的程序。我们相信，我们的 工作为发 结 提供了合理的基础。 科创板上市公司自律监管指引第1号—— 作》以及《上海 券 交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关 定编制，在所有 大方 如实反映聚 股份2023年度募 存放与使用情 况 取合理保 。在执 工作 程中，我们实施了包括 、检 查会 录等我们 为必 的程序。我们相信，我们的 工作为发 结 提供了合理的基础。
在所有 大方 按照中国 券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募 管理和使用的监管 求（2022年修 ）》 （ 监会公告〔2022〕15号）、《上海 券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号—— 作》以及《上海 券交易所上市公司自 律监管指南第1号——公告格式》的相关 定编制，如实反映了聚 股份2023年度募 存放与使用情况。 募 存放与使用情况的专 报告 2023年度 募 存放与使用情况的专 报告
中国国 股份有 公司（以下简称“中 公司”）于 2019年 12月 18日将扣 届时尚待支付的保 承 后的募 合 930,573,648.30元汇入公司募 专户，经立信会 师事务所（特殊普 合伙）审 并出具信会师报字[2019]第 ZA15884号《 报告》。 单位：人民币元 目 2022年 12月 31日募 专户余 41,997,280.92 40,901,802.77 减：2023年度募投 目支出 累 使用 置募 现 管理 650,342,739.73 分 目结余永久 充流动 114,148,672.27 加：累 使用 置募 现 管理 回 755,342,739.73 置募 现 管理收益 8,130,270.87 600,324.37 累 收到 存款利息收入扣 手续 等 截至 2023年 12月 31日募 专户余 677,401.12 2023年度 募 存放与使用情况的专 报告 2023年度 募 存放与使用情况的专 报告 公司已根据相关法律法 建立了募 专 存储制度。募 全 存放于经 事会批准 立的专 户 中管理，募 专户不得存放 募 或用作其它用 ，并与保 机构、存放募 的商业 签署了三方监管协 如下： 1、2019年12月12日，公司与中国建 股份有 公司上海张江分 以及保 机构中 公司共同签 了《募 专户存储三方监管协 》； 2、2019年12月12日，公司与上海 股份有 公司松江支 以及保 机构中 公司共同签 了《募 专户存储三方监管协 》； 3、2019年12月13日，公司与中国工商 股份有 公司上海市浦东开发区支 以及保 机构中 公司共同签 了《募 专户存储三方监管协 》； 4、2019年12月17日，公司与盛京 股份有 公司北京五棵松支 以及保 机构中 公司共同签 了《募 专户存储三方监管协 》。 5、2021年11月12日，公司与厦 国 股份有 公司北京海淀桥支 以及保 机构中 公司共同签 了《募 专户存储三方监管协 》。 6、2021年12月15日，公司注 在盛京 股份有 公司北京五棵松支 开立的募 专 户，与盛京 股份有 公司北京五棵松支 、保 机构中 公司签署的《募 专户存储三方监管协 》相应终止。 7、2023年5月16日， 于公司对“以EEPROM为主体的 易失性存储器技术开发及产业化 目”予以结 ，并将结 后的 余募 永久 充流动 ，公司注 在中国建 股份有 公司上海张江分 开立的募 专 户，与中国建 股份有 公司上海张江分 、保 机构中 公司签署的《募 专户存储三方监管协 》相应终止。 8、2023年8月14日， 于公司对“研发中心建 目”予以结 并将结 后的 余募 永久 充流动 ，公司注 在上海 股份有 公司松江支 开立的募 专 户，与上海 股份有 公司松江支 、保 机构中 公司签署的《募2023年度 募 存放与使用情况的专 报告 2023年度 募 存放与使用情况的专 报告 开户 名称 号 存储方式 （元） 中国工商 股份有 公 1001281229007038620 活期存款 0.00 司上海市浦东开发区支 厦 国 股份有 公 8016100000009224 活期存款 677,401.12 司北京海淀桥支 合 677,401.12 2023年度 募 存放与使用情况的专 报告 根据第一届 事会第二十一次会 决 ，公司在中信 股份有 公司上海 山支 开立了募 理 产品专用结算 户，专 用于 置募 投 产品的结算。 户的具体信息如下： 序号 开户机构 开户名称 号 中信 股份有 公司上海 聚 半导体股份有 公 1 8110201014501368053 山支 司 报告期内，公司使用 置募 投 结构性存款及保本型 理 产品均有保本约定，符合安全性 、流动性好的条件，已到期的产品均已如期回款。截至 2023年 12月 31日，公司使用 置募 投 结构性存款及保本型 理 产品的余 为人民币 210,000,000.00元。具体情况如下： 2023年度 募 存放与使用情况的专 报告 2023年度 募 存放与使用情况的专 报告 公司 次公开发 股票募 投 目之“混合信号类 片产品技术升级和产业化 目”已于2023年12月 到 定可使用状态，经第二届 事会第二十二次会 批准，公司对“混合信号类 片产品技术升级和产业化 目”予以结 ，并将结 后的 余募 （含利息收益）永久 充流动 ，公司独立 事、监事会、保 机构对此发 了明确同意意 。 2023年度 募 存放与使用情况的专 报告 单位：万元 本次 整前 本次 整后 序号 目名称 投 构成 整 投 投 一 建 投 29,644.27 29,644.27 / 1 工程 用 14,323.60 14,323.59 / 2 工程建 其他 用 13,124.80 12,024.80 -1,100.00 2.1 研发人工 用 3,670.00 6,670.00 3,000.00 2.2 件使用 可 1,500.00 500.00 -1,000.00 以 EEPROM 2.3 产品 制 5,870.40 2,870.40 -3,000.00 为主体的 易失性存储 2.4 测 1,874.40 1,874.40 / 1 器技术开发 2.5 办公家具 置 50.00 50.00 / 及产业化 2.6 知 产权管理 60.00 60.00 / 目 前期工作 2.7 100.00 0.00 -100.00 （包括可研、环 等） 3 备 2,195.87 3,295.87 1,100.00 二 底流动 6,605.67 11,605.67 5,000.00 总投 36,249.94 41,249.94 5,000.00 一 建 投 18,600.51 18,600.51 / 1 工程 用 1,363.60 1,363.60 / 2 工程建 其他 用 15,859.09 14,259.09 -1,600.00 2.1 研发人工 用 3,670.00 8,670.00 5,000.00 2.2 件使用 可 1,860.00 860.00 -1,000.00 2.3 产品 制 5,757.83 2,757.83 -3,000.00 混合信号类 2.4 测 2,886.26 1,886.26 -1,000.00 片产品技 2 2.5 办公家具 置 25.00 25.00 / 术升级和产 2.6 知 产权管理 60.00 60.00 / 业化 目 2.7 场地租 1,500.00 0.00 -1,500.00 前期工作 2.8 100.00 0.00 -100.00 （包括可研、环 等） 3 备 1,377.82 2,977.82 1,600.00 二 底流动 7,583.54 2,583.54 -5,000.00 总投 26,184.04 21,184.04 -5,000.00 2023年度 募 存放与使用情况的专 报告 本次 整前 本次 整后 序号 目名称 投 构成 整 投 投 一 建 投 10,315.07 10,315.07 / 1 工程 用 3,500.99 3,500.99 / 2 工程建 其他 用 6,050.00 5,850.00 -200.00 2.1 研发人工 用 2,000.00 3,500.00 1,500.00 2.2 件使用 可 2,875.00 1,875.00 -1,000.00 研发中心建 2.3 测 900.00 400.00 -500.00 3 目 2.4 办公家具 置 25.00 25.00 / 2.5 知 产权管理 150.00 50.00 -100.00 前期工作 2.6 100.00 0.00 -100.00 （包括可研、环 等） 3 备 764.08 964.08 200.00 总投 10,315.07 10,315.07 / 合 72,749.05 72,749.05 / 2、 经2022年第二次临时股东大会批准，公司在不改变募 投入总 以及其他募投 目建 内容的前提下，终止实施“混合信号类 片产品技术升级和产业化 目”之“ 功放 片”子 目，并对“混合信号类 片产品技术升级和产业化 目”及“以EEPROM为主体的 易失性存储器技术开发及产业化 目”的投 和内 投 结构做出 整。具体如下： 单位：万元 本次 整前 本次 整后 序号 目名称 投 构成 整 投 投 一 建 投 29,644.27 34,644.27 5,000.00 工程 用 1 14,323.59 14,323.59 / 以 EEPROM 工程建 其他 用 2 12,024.80 15,524.80 3,500.00 为主体的 研发人工 用 2.1 6,670.00 6,670.00 / 易失性存储 1 2.2 件使用 可 500.00 500.00 / 器技术开发 产品 制 2.3 2,870.40 5,370.40 2,500.00 及产业化 测 2.4 1,874.40 2,874.40 1,000.00 目 办公家具 置 2.5 50.00 50.00 / 2023年度 募 存放与使用情况的专 报告 2023年度 募 存放与使用情况的专 报告 本次 整前 本次 整后 序号 目名称 投 构成 整 投 投 前期工作 2.7 0.00 0.00 / （包括可研、环 等） 3 备 3,295.87 4,795.87 1,500.00 二 底流动 11,605.67 13,605.67 2,000.00 总投 41,249.94 48,249.94 7,000.00 一 建 投 18,600.51 11,600.51 -7,000.00 工程 用 1 1,363.60 1,363.60 / 2 工程建 其他 用 14,259.09 8,759.09 -5,500.00 研发人工 用 2.1 8,670.00 5,670.00 -3,000.00 件使用 可 2.2 860.00 860.00 / 2.3 产品 制 2,757.83 1,257.83 -1,500.00 混合信号类 测 2.4 1,886.26 886.26 -1,000.00 片产品技 办公家具 置 2 2.5 25.00 25.00 / 术升级和产 知 产权管理 2.6 60.00 60.00 / 业化 目 场地租 2.7 0.00 0.00 / 前期工作 2.8 0.00 0.00 / （包括可研、环 等） 备 3 2,977.82 1,477.82 -1,500.00 二 底流动 2,583.54 2,583.54 / 总投 21,184.04 14,184.04 -7,000.00 变更募投 目的 使用情况 《变更募 投 目情况 》。 |
