沃华医药(002107):独立董事2023年度述职报告（王跃生）
第七届董事会独立董事2023年度述职报告 （王跃生） 各位股东及股东代理人： 本人作为山东沃华医药科技股份有限公司（以下简称公司）第 七届董事会的独立董事，根据《深圳证券交易所上市公司规范运作 指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公 司规范运作》《公司章程》等法律法规和规章制度的要求，勤勉尽 责，维护公司利益和股东合法权益，对公司规范、稳定、健康地发 展起到了较好的推动作用。现将本人2023年度履职情况向各位进行 汇报。 一、独立性情况 本人具备《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》要求的独立性，并按照监管规则进行了独立性自查， 不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼任 除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其控股股东不存 在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人独立履行职责，不 受公司控股股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影 响。本人已将自查情况报告提交公司董事会。 二、履职概况 2023年度，本人本着对中小股东负责、公平公正的原则，坚持 勤勉尽责的履职态度，积极与公司沟通，及时了解掌握公司各方面 的经营状况；按时参加会议，对会议议案进行认真审议；在充分掌 握实际情况的基础上，依据本人的专业能力和经验做出独立判断， 提出独立意见并对公司提交的各项议案进行表决。 （一）出席董事会会议情况 报告期内，公司召开董事会5次，其中在本人当选第七届董事会 独立董事后，董事会会议召开4次，故本人出席董事会4次，没有缺 席且未委托其他董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。本 人对出席的董事会会议全部议案进行了审议，本着审慎的态度，以 维护公司整体利益和中小股东利益为原则，所有议案均投赞成票， 没有反对票、弃权票的情况。 （二）出席专门委员会会议情况 本人当选独立董事及在专业委员会任职后，公司未召开专门委 员会。 （三）列席股东大会会议情况 本人当选独立董事后，公司未召开股东大会。 （四）重点关注工作及发表独立意见情况 在2023年7月28日召开的第七届董事会第七次会议上，发表以下 独立意见： 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第8号--上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监督管理委员 会公告【2022】26号）等有关规定和要求，我们作为公司独立董 事，对公司截至2023年6月30日对外担保、与关联方资金往来情况进 行了认真的了解和核实后，发表独立意见如下：报告期内，公司不 存在对外担保的情况；公司也不存在以前年度发生并累积至报告期 的对外担保情况；报告期内，公司与关联方所发生的资金往来均为 正常经营性资金往来，不存在控股股东、实际控制人及其关联方违 规占用公司资金的情形。 （五）履行独立董事特别职权的情况 报告期内，本人作为独立董事： 1、未有提议召开董事会的情况； 2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进 行审计、咨询或者核查的情况； 3、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况； 4、未有向董事会提请召开临时股东大会的情况； （六）与会计师事务所及内部审计相关部门沟通的情况 报告期内，本人能够与公司内审机构及与会计师事务所保持沟 通，认真阅读公司及会计师提供的各项材料，与公司本年度的经营 情况和季度报告等进行比对印证，及时与公司内控负责人及会计师 事务所沟通讨论，提出意见和建议，监督注册会计师对公司财务报 表的年度独立审计，确保公司最终及时、准确、完整地披露年度财 务状况和经营成果。 （七）保护投资者合法权益情况 1、本人持续关注公司信息披露情况。2023年度，公司严格按照 监管机构法律法规要求，真实、准确、完整、及时、公平的披露信 息，为投资者及时了解公司情况提供了良好的信息渠道。 2、本人对所有提交董事会审议的议案和有关附件进行认真审 核，维护公司和中小股东的合法权益，向公司有关人员询问，获取 作出决策所需的资料，进而独立、客观、审慎地行使表决权。 3、 本人主动学习并掌握中国证监会以及深圳证券交易所最新 的法律法规及相关制度规定，深化对各项规章制度及公司治理的认 识和理解，不断提高对公司及投资者权益的保护意识和履职能力， 为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。 （八）对公司进行现场调查的情况及公司配合独立董事工作情 况 2023年度，本人利用参加公司召开的各次会议等形式，充分了 解公司生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况，就公司内 部控制、财务管理、信息披露、合规与审计、经营管理情况及未来 发展战略，与公司经营管理层多次进行深入交流和探讨。同时，本 人通过高层交流、电话等方式，与公司其他董事、高级管理人员、 内部审计机构及相关工作人员保持密切联系，对公司的生产经营、 财务状况、内部控制、信息披露管理、董事会决议执行等情况主动 了解并进行检查，时刻关注公司的发展情况，切实履行独立董事的 责任和义务。在本人履职过程中，公司管理层高度重视与本人的沟 通交流，认真听取并采纳本人合理的意见和建议，使本人更加积极 有效地履行了独立董事的职责，充分发挥了指导和监督的作用，切 实有效地维护了公司股东利益特别是广大中小股东的利益。 三、总体评价和建议 2023年，本人忠实勤勉地履行了独立董事的职责，从保护中小 股东的合法权益出发，关注公司的运行情况、管理层对董事会决议 的落实情况、内部控制制度的建立健全情况、治理结构的完善情 况，参与公司重大决策，对重要事项进行审查和监督。 公司经营稳健，各方面运作规范。随着公司规模不断扩大，要 进一步充分发挥董事会专门委员会的作用，进一步加强内控制度的 执行，进一步加强投资者关系管理工作。 2024年，本人将一如既往的本着谨慎、勤勉、忠实的原则，积 极有效地履行独立董事职责，维护公司及股东尤其是中小股东的合 法权益。希望公司经营更加稳健、运作更加规范、盈利能力不断增 强，在董事会的领导下，持续、稳定、健康的向前发展，用更加优 秀的业绩回报广大投资者。 独立董事：王跃生 二〇二四年三月二十九日 中财网
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