良信股份(002706):东吴证券股份有限公司关于上海良信电器股份有限公司2023年度保荐工作报告

时间：2024年03月30日 07:16:33 中财网

原标题:良信股份:东吴证券股份有限公司关于上海良信电器股份有限公司2023年度保荐工作报告

东吴证券股份有限公司
关于上海良信电器股份有限公司
2023年度保荐工作报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司	被保荐公司简称：良信股份
保荐代表人姓名：潘瑶	联系电话：0512-62938517
保荐代表人姓名：吴鹏飞	联系电话：0512-62938525

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	根据三方监管协议，保荐机构每月 均获得银行出具的对账单，及时了 解募集资金专户情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次（均事前或事后审议会议议 案）
（2）列席公司董事会次数	0次（均事前或事后审议会议议 案）
（3）列席公司监事会次数	0次（均事前或事后审议会议议 案）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023年12月13日
（3）培训的主要内容	中国证监会、深圳证券交易所关于 上市公司募集资金管理和使用的 相关法律法规
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1.收购报告书或权益变动报告书 中所作承诺	-	不适用
2.资产重组时所作承诺	-	不适用
3.首次公开发行或再融资时所作 承诺	是	不适用
4.股权激励承诺	-	不适用
5.其他对公司中小股东所作承诺	-	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐 机构或者其保荐的公司采取监管措施 的事项及整改情况	不适用
3.其他需要报告的重大事项	不适用

（以下无正文）
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于上海良信电器股份有限公司2023年度保荐工作报告》之签章页）




保荐代表人：
潘 瑶 吴鹏飞









东吴证券股份有限公司

2024年 3月 28日