大地海洋(301068):独立董事2023年度述职报告(池仁勇)
杭州大地海洋环保股份有限公司 独立董事 2023年度述职报告 作为杭州大地海洋环保股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本人严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等的规定和要求,在2023年度诚信、勤勉、尽责、忠实地履行了职责,按要求出席了2023年度的相关会议,认真审议了董事会各项议案,并对公司相关事项发表了独立意见,充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用,切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。 现就本人2023年度独立董事履职情况述职如下: 一、出席董事会及股东大会的情况 2023年度,公司共召开8次董事会,2次股东大会,本人亲自出席全部会议,没有缺席或者连续两次未亲自出席会议的情况。本人于2020年10月经公司股东大会选举成为公司第二届董事会独立董事,又于2023年11月经公司股东大会选举成为公司第三届董事会独立董事。自成为公司独立董事后,本人本着勤勉尽责的态度,认真仔细审阅会议议案及相关材料,积极参加各议题的讨论并提出合理建议,为董事会的正确、科学决策发挥积极作用,并对各次董事会会议审议的相关事项均投了赞成票。 公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大经营决策事项均履行了相关程序,合法有效,本人未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。 二、任职董事会各专门委员会的工作情况 2023年度,本人在专门委员会的履职情况如下: 公司董事会设有审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会共四个专门委员会,本人为战略委员会、提名委员会委员,并任提名委员会主任委员。 本人作为提名委员会召集人,严格按照《独立董事工作制度》《提名委员会工作细则》等相关要求召集和主持会议,同时积极参与提名委员会的日常工作,2023年度,公司提名委员会共召开2次,审议被提名董事候选人和高管候选人的任职资格。2023年10月,本人参加了提名独立董事及非独立董事候选人的会议,审议并通过独立董事及非独立董事候选人的提名。2023年11月,本人参加了聘任公司高级管理人员的会议,审议并通过公司对拟聘任高级管理人员的提名。 本人作为战略委员会成员,按照《独立董事工作制度》《战略委员会工作细则》等相关要求,时刻关注公司经营状况,保持与公司管理层的沟通,结合公司所处行业发展情况及公司自身发展状况,对公司日常经营与战略发展提出切实可行的建议,发挥了独立董事的监督作用。2023年度,公司战略委员会共召开1次,就《关于终止公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项及签署本次交易终止协议的议案》进行了审议。 三、发表独立意见的情况
在公司定期报告编制过程中,本人切实履行独立董事职责,向公司管理层了解经营情况,积极配合董事会审议公司定期报告,保证了公司及时、准确、完整的披露定期报告。 五、对公司进行现场调查情况 2023年度,本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议等形式,深入了解了公司的内部控制和财务状况,重点关注了解公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行情况等,及时跟进公司各重大事项的进展情况。此外,本人通过电话、网络等方式与公司其他董事、高级管理人员等保持密切联系,时刻关注内外部环境及市场变化对公司的影响,及时对公司经营管理提出建议。 六、保护投资者权益方面所做的工作 (一)根据《上市公司独立董事规则》及《公司章程》所规定的任职条件,本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务,亦不存在其他影响独立董事独立性的情况。 (二)报告期内,本人对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核,必要时向公司相关部门和人员询问,在此基础上利用自身的专业知识,独立、客观、审慎地行使表决权,促进了董事会决策的科学性和客观性,积极维护公司和股东的合法权益。 (三)报告期内,本人对公司信息披露情况进行了有效的监督和核查,保证公司信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性,确保所有股东平等获得信息,切实维护股东的合法权益。协助公司推进投资者关系建设,促进公司与投资者之间的良性沟通。 (四)报告期内,本人在历次股东大会上与参会的中小股东进行了沟通,就中小股东关注的公司经营情况、战略规划等情况进行了沟通交流。 (五)作为独立董事,本人积极参加交易所、公司组织的各种培训,加强相关法律法规的学习,更全面的了解上市公司管理的各项制度,不断提高自己的履职能力,形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识,为公司科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,促进公司规范运作。 七、其他工作 1、未有提议召开董事会情况发生; 2、未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生; 3、未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。 作为公司独立董事,2023年度本人勤勉尽责,深入了解公司经营情况,积极参与公司重大事项的决策,并在工作过程中保持客观独立,认真审议每个会议议案,积极参与讨论并提出合理建议,为公司的健康发展建言献策。2024年,我们将严格按照有关法律法规的要求,继续恪尽职守、勤勉尽责,秉承诚信、审慎、独立的原则以及为公司及全体股东负责的宗旨,加强与公司董事会、经营管理层、会计师事务所等中介机构之间的沟通与交流,加强相关法规、业务的学习,提高专业水平和决策能力,密切关注公司的生产经营活动,充分发挥独立董事的作用,切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。 特此报告。 独立董事:池仁勇 2024年4月1日 中财网
|