大地海洋(301068):独立董事2023年度述职报告(马可一)
杭州大地海洋环保股份有限公司 独立董事 2023年度述职报告 作为杭州大地海洋环保股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本人严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等的规定和要求,在2023年度诚信、勤勉、尽责、忠实地履行了职责,按要求出席了2023年度的相关会议,认真审议了董事会各项议案,并对公司相关事项发表了独立意见,充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用,切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。 现就本人2023年度独立董事履职情况述职如下: 一、出席董事会及股东大会的情况 2023年度,公司共召开8次董事会,2次股东大会,本人亲自出席全部会议,没有缺席或者连续两次未亲自出席会议的情况。本人于2020年10月经公司股东大会选举成为公司第二届董事会独立董事,又于2023年11月经公司股东大会选举成为公司第三届董事会独立董事。自成为公司独立董事后,本人本着勤勉尽责的态度,认真仔细审阅会议议案及相关材料,积极参加各议题的讨论并提出合理建议,为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用,并对各次董事会会议审议的相关事项均投了赞成票。 公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大经营决策事项均履行了相关程序,合法有效,本人未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。 二、任职董事会各专门委员会的工作情况 2023年度,本人在专门委员会的履职情况如下: 公司董事会设有审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会共四个专门委员会,本人为董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会委员,并任薪酬与考核委员会的主任委员。 本人作为薪酬与考核委员会召集人,严格按照相关规定召集和主持会议、积极参与薪酬与考核委员会的日常工作、持续关注公司人力资源和薪酬体系的建设情况。2023年度,公司薪酬与考核委员会共召开1次会议,对2023年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案等事项进行了认真审议。 本人作为审计委员会委员,积极参与了审计委员会的日常工作。2023年度,参加审计委员会会议5次,对公司2022年年度报告、2023年第一季度报告、2023年半年度报告、2023年第三季度报告等有关重大财务信息;公司财务负责人、内审负责人的提名等进行了审议。在公司定期报告的编制和披露过程中,本人仔细审阅相关资料,对审计机构出具的审计意见进行了认真审阅。 本人作为提名委员会委员,2023年度,参加公司提名委员会会议2次,审议了被提名董事候选人和高管候选人的任职资格和条件。2023年10月审议并通过独立董事及非独立董事候选人的提名。2023年11月审议并通过公司对拟聘任高级管理人员的提名,助力公司核心团队的建设。 三、发表独立意见的情况
在公司定期报告编制过程中,本人切实履行独立董事职责,向公司管理层了解经营情况,积极配合董事会审议公司定期报告,保证了公司及时、准确、完整的披露定期报告。 五、对公司进行现场调查情况 2023年度,本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议等形式,深入了解了公司的内部控制和财务状况,重点关注了解公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行情况等,及时跟进公司各重大事项的进展情况。此外,本人通过电话、网络等方式与公司其他董事、高级管理人员等保持密切联系,时刻关注内外部环境及市场变化对公司的影响,及时对公司经营管理提出建议。 六、保护投资者权益方面所做的工作 (一)持续关注公司的信息披露工作,对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查,切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。2023年度,公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法规制度的有关规定真实、及时、完整、准确地履行信息披露。 (二)对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟通,深入了解公司的生产经营,内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务发展等相关事项,关注公司日常经营状况、治理情况,及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险,获取做出决策所需的情况和资料,并就此在董事会会议上充分发表意见;对于董事会审议的各个议案,首先对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核,在充分了解的基础上,独立、客观、审慎地行使表决权。 (三)报告期内,本人在历次股东大会上与参会的中小股东进行了沟通,就中小股东关注的公司经营情况、战略规划等情况进行了沟通交流。 (四)作为独立董事,本人积极参加交易所、公司组织的各种培训,加强相关法律法规的学习,更全面的了解上市公司管理的各项制度,不断提高自己的履职能力,形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识,为公司科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,促进公司规范运作。 七、其他工作 1、未有提议召开董事会情况发生; 2、未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生; 3、未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。 作为公司独立董事,2023年度本人勤勉尽责,深入了解公司经营情况,积极参与公司重大事项的决策,并在工作过程中保持客观独立,认真审议每个会议议案,积极参与讨论并提出合理建议,为公司的健康发展建言献策。2024年,我们将严格按照有关法律法规的要求,继续恪尽职守、勤勉尽责,秉承诚信、审慎、独立的原则以及为公司及全体股东负责的宗旨,加强与公司董事会、经营管理层、会计师事务所等中介机构之间的沟通与交流,加强相关法规、业务的学习,提高专业水平和决策能力,密切关注公司的生产经营活动,充分发挥独立董事的作用,切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。 特此报告。 独立董事:马可一 2024年4月1日 中财网
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