大地海洋(301068):国金证券股份有限公司关于杭州大地海洋环保股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间:2024年04月02日 11:46:13 中财网 |
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原标题:
大地海洋:
国金证券股份有限公司关于杭州
大地海洋环保股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
国金证券股份有限公司
关于杭州
大地海洋环保股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:大地海洋 |
保荐代表人姓名:林岚 | 联系电话:021-68826021 |
保荐代表人姓名:范俊 | 联系电话:021-68826021 |
一、保荐工作概述
项目 | 工作内容 |
1.公司信息披露审阅情况 | |
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度) | 是 |
(2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
3.募集资金监督情况 | |
(1)查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 |
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 |
4.公司治理督导情况 | |
(1)列席公司股东大会次数 | 0次,已阅相关文件。 |
(2)列席公司董事会次数 | 0次,已阅相关文件。 |
(3)列席公司监事会次数 | 0次,已阅相关文件。 |
5.现场检查情况 | |
(1)现场检查次数 | 1次 |
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
6.发表独立意见情况 | |
(1)发表独立意见次数 | 6次 |
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 0次 |
7.向本所报告情况(现场检查报告除外) | |
(1)向本所报告的次数 | 0次 |
(2)报告事项的主要内容 | 不适用 |
(3)报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
8.关注职责的履行情况 | |
(1)是否存在需要关注的事项 | 否 |
(2)关注事项的主要内容 | 不适用 |
(3)关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
10.对上市公司培训情况 | |
(1)培训次数 | 1次 |
(2)培训日期 | 2024年3月25日 |
(3)培训的主要内容 | 根据《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13号——保荐业务》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2号——创业板上市公司规范
运作》《上市公司独立董事管理办法》
等规则要求,对上市公司信息披露、上
市公司股东减持股份规则以及上市公
司独立董事管理办法等进行培训。 |
11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
1.信息披露 | 无 | 不适用 |
2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
6.关联交易 | 无 | 不适用 |
7.对外担保 | 无 | 不适用 |
8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等) | 无 | 不适用 |
10.发行人或者其聘请的中介机
构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
11.其他(包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况) | 无 | 不适用 |
公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措
施 |
1.股东关于自愿锁定股份的承诺 | 是 | 不适用 |
2.本次发行前持股 5%以上的股东持股及减持
意向的承诺 | 是 | 不适用 |
3.稳定股价的预案及承诺 | 是 | 不适用 |
4.股份回购和股份买回的措施和承诺 | 是 | 不适用 |
5.对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承
诺 | 是 | 不适用 |
6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
7.利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
8.避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
9.减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
10.关于不占用公司资金的承诺 | 是 | 不适用 |
11.依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
12.对相关责任主体承诺事项的约束措施 | 是 | 不适用 |
13.股东信息披露的相关承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
报告事项 | 说明 |
1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
整改情况 | 无 |
3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
(本页无正文,为《
国金证券股份有限公司关于杭州
大地海洋环保股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
林岚 范俊
国金证券股份有限公司(盖章)
年 月 日
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