雪龙集团(603949):广发证券关于雪龙集团股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
关于雪龙集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用 情况的核查意见 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为雪龙集团股份有限公司（以下简称“雪龙集团”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，对雪龙集团进行了募集资金持续督导，切实履行保荐责任，对公司 2023年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕131号”文批复核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票3,747万股，发行价为每股人民币12.66元，共计募集资金47,437.02万元，扣除发行费用人民币4,285.95万元（不含税）后，募集资金净额为人民币43,151.07万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2020年3月5日对公司上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了天健验字（2020）第29号《验资报告》。 （二）募集资金使用和结余情况 单位：万元
（一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《雪龙集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同广发证券于2020年2月20日分别与上海银行股份有限公司宁波分行、中国银行股份有限公司北仑支行、中国农业银行股份有限公司宁波北仑分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 （二）募集资金专户存储情况 截至 2023年 12月 31日，公司募集资金的存放情况如下： 单位：人民币元
（一）募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表（2023年度） 编制单位：雪龙集团股份有限公司 金额单位：人民币万元
金和预备费投资 7,175.79万元，扣除前述两项金额后，本项目截至期末设备及建设投入进度为 83.44%。本项目在 2023年度实现销量 15.58万套，对应销售收入 13,707.39 万元。 注 2：汽车轻量化吹塑系列产品升级扩产项目处于项目建设期，项目尚未达产。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 研发技术中心建设项目为研发类项目，无单独的销售收入，故无法单独核算经济效益。该项目的实施为进一步开发新技术和新产品夯实基础，提高公司新产品销售收入在总销售额中的比例，促进公司销售收入和营业利润的持续增长，增强公司产品的核心竞争力和可持续发展能力。 (四) 使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况 公司不存在使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况。 (五) 使用募集资金补充流动资金的情况 本年度不存在使用募集资金补充流动资金的情况。 (六) 部分闲置募集资金转为定期存单的情况 本年度不存在使用部分闲置募集资金转为定期存单的情况。 (七) 使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的情况 2022年 10月 27日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过合计人民币 2.3亿元（含 2.3亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品），使用期限自第四届董事会第二次会议审议通过之日起 12个月内。在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。 2023年 10月 27日召开第四届董事会第十次会议及第四届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过合计人民币 2.3亿元（含 2.3亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品），使用期限自第四届董事会第十次会议审议通过之日起 12个月内。在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。 截至 2023年 12月 31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期金额为 23,000万元，2023年度公司使用闲置募集资金购买理财产品情况如下： 单位：万元
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 六、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：雪龙集团2023年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定；公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形；公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了募集资金使用情况，如实履行了信息披露义务。保荐机构对雪龙集团2023年度募集资金的存放与使用情况无异议。 （以下无正文） 中财网
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