广发安润一年持有期混合A (017011): 广发安润一年持有期混合型证券投资基金(广发安润一年持有期混合A)基金产品资料概要更新
（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、信用衍生品、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 后，可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：权益类资产、可转换债券与可交 换债券的合计投资比例占基金资产的比例为10%-30%（其中投资于港股通标的股票 的比例不得超过股票资产的50%），其中权益类资产包括股票、股票型基金、混合 型基金（混合型基金指基金合同中明确约定股票投资占基金资产的比例为60%以上 或者最近4个季度披露的股票投资占基金资产的比例均在60%以上的混合型基金）； 同业存单投资占基金资产的比例不超过20%；投资于经中国证监会依法核准或注册 的公开募集证券投资基金的比例不超过基金资产净值的10%；每个交易日日终在扣 除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投 资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程 序后，可以做出相应调整。 具体包括：1、大类资产配置；2、债券投资策略；3、股票投资策略；4、基金投 主要投资策略 资策略；5、金融衍生品投资策略。 中债-新综合财富（总值）指数收益率×90%+沪深300指数收益率×8%+人民币计价 业绩比较基准 的恒生指数收益率×2% 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 本基金若投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风 风险收益特征 险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出 比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损 失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 注：详见《广发安润一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：1、本基金份额成立当年（2023年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型 收费方式/费率 备注 /持有期限（N） 非特定 M < 100万元 0.80% 客户 非特定 100万元 ≤ M < 500万元 0.50% 客户 非特定 M ≥ 500万元 1000元/笔 客户 申购费（前收费） 特定客 M < 100万元 0.08% 户 特定客 100万元 ≤ M < 500万元 0.05% 户 特定客 M ≥ 500万元 100元/笔 户 赎回费 N ≥ 1年 - 注：1、本基金的申购费用由投资者承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产；基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。 2、特定投资者通过直销中心申购本基金时，方适用上述特定客户申购费率。特定投资群体（特定投资者）范围及具体费率优惠以基金管理人发布的相关公告为准。 3、投资人每笔认购/申购的基金份额需至少持有满一年，在一年持有期内不能提出赎回申请。投资人持有满一年后赎回，不收取赎回费。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.70% 托管费 0.20% 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费、基金份额持有人大会费用、证券/期货交易费用、银行汇划费用、账户开户费用和账户维护费、因投资港股通标的股票而产生的各项其他费用 合理费用、因投资其他基金产生的费用（但法律法规禁止从基金财产中列支的除外）以及按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注： 1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2、本基金的管理费/托管费按前一日基金资产净值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理/托管人自身托管的其他公开募集证券投资基金对应资产净值后剩余部分计提。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险 （1）投资港股通标的股票的风险 1）港股交易失败风险；2）汇率风险；3）港股通可投资标的范围调整带来的风险；4）境外市场的风险；5）本基金存在不对港股进行投资的可能。 （2）投资股指期货的风险 1）基差风险；2）合约品种差异造成的风险；3）标的物风险；4）衍生品模型风险。 （3）投资国债期货的风险 国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。 （4）投资信用衍生品的风险 本基金可能投资信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险。 （5）投资期权的风险 本基金投资期权可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期权价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由此可能增加本基金净值的波动性。 （6）投资资产支持证券的风险 资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。 （7）投资存托凭证的风险 （8）投资证券投资基金的风险 1）基金公司经营管理风险；2）基金运作风险；3）基金投资风险；4）巨额赎回引起的净值波动风险。 （9）本基金《基金合同》生效后，连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元人民币的情形，基金管理人应当终止基金合同，并按照基金合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。因此投资人将面临基金触及上述事项导致清盘的风险。 （10）投资者认/申购本基金份额后需至少持有一年方可赎回，即在一年持有期内基金份额持有人不能提出赎回申请。 2、投资科创板股票的风险 3、基金的共有风险 （1）市场风险；（2）管理风险；（3）职业道德风险；（4）流动性风险；（5）合规性风险；（6）投资管理风险；（7）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 4、其他风险 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或020-83936999］ （1）《广发安润一年持有期混合型证券投资基金基金合同》 （2）《广发安润一年持有期混合型证券投资基金托管协议》 （3）《广发安润一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》 （4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （5）基金份额净值 （6）基金销售机构及联系方式 （7）其他重要资料 中财网
 |