易实精密(836221):金元证券股份有限公司关于江苏易实精密科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

时间：2024年04月08日 21:10:38 中财网

原标题:易实精密:金元证券股份有限公司关于江苏易实精密科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

金元证券股份有限公司
关于江苏易实精密科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”或“保荐机构”）作为江苏易实精密科技股份有限公司（以下简称“公司”)向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据证证券发行上市保荐务管理办 《法》证北京证券交易所股票上市规则（试行）》证北京证券交易所证券发行上市保荐务管理办细则》证北京证券交易所上市公司持续监理指引第9号——募集资金理办》等有关法规和规范性文件的要求，对公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
获中国证券监督理办委员会证关于同意江苏易实精密科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1027号），并经北京证券交易所同意，公司由主承销商金元证券股份有限公司采用战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股股票2,070.00万股（含超额配售），发行价每股人民币5.98元，共计募集资金总额为元12,378.60万元（含超额配售），扣除发行费用人民币元11,596,292.44元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币112,189,707.56元。

上述募集资金到位情况务经公证天务会计师事管所（特殊普通合伙）验证，并出具苏公W[2023]B039号和苏公W[2023]B052号证验资报告》。

（二）本报告期募集资金的使用金额
2023年度，公司募集资金使用总额为40,384,841.34元，累计已使用募集资金总额为40,384,841.34元，具体使用情况如下：

项目	金额（元）	备注
一、募集资金总额	123,786,000.00
项目	金额（元）	备注
减：发行费用总额	11,596,292.44
二、募集资金净额	112,189,707.56
加：募集资金利息收入减除手续费	367,082.26
三、募集资金使用	40,384,841.34
其中：1.募集资金投资项目先期投 入及置换金额	22,320,642.07
2.新能源汽车高压接线柱 及高压屏蔽罩生产线扩建项目及 研发中心扩建项目后续投入	18,064,199.27
四、使用部分闲置募集资金购买办 财产品	70,000,000.00
五、2023年 12月 31日募集资金 账户应有余额	2,171,948.48
六、2023年 12月 31日募集资金 账户实有余额	4,675,220.21
七、募集资金实存金额与募集资金 应有余额差异 （六）-（五）	2,503,271.73	截止2023年12月31日，募集资金 账户实存金额超出应结存金额 2,503,271.73元。原因为：购买进 口设备，募集资金账户无法支付外 币，由自有资金垫付2,503,017.00 元及垫付了发行费用254.73元。

（三）募集资金的存储情况
截至2023年12月31日，募集资金专户余额为4,675,220.21元，具体存放情况如下：

账户名称	开户行	账号	余额（元）
江苏易实精密科技 股份有限公司	中国银行股份有限公司 南通七彩城支行	532679334814	1,154,140.35
江苏易实精密科技 股份有限公司	招商银行股份有限公司 南通分行营务部	513904297810555	3,521,079.86
合计	4,675,220.21

二、募集资金理办情况
为规范募集资金的理办和使用，提高募集资金使用的效率和效益，保障募集资金安全，保护投资者利益，公司按照证中华人民共和国公司法》证中华人民共和国证券法》证北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规、规章、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了证募集资金理办制度》。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构和监理银行签订了证募集资金专户三方监理协议》，明确了各方的权利和义管。

三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
公司严格按照证北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定使用募集资金，报告期公司募投项目的资金使用情况，详见本报告附件。

募投项目可行性不存在重大变化。

（二）募集资金置换情况
本报告期内，公司已用自筹资金支付的发行费用金额为人民币
3,520,566.01元（不含税），已用自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币22,320,642.07元（含税价）。2023年7月17日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了证关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，并于2023年8月9日完成置换。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）闲置募集资金购买办财产品情况
报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金理办的情况如下：
单位：万元

委托方 名称	委托办财 产品类型	产品名称	委托办 财金额	委托办财 起始日期	委托办财 终止日期	收益 类型	预计年化 收益率
招商银 行股份 有限公 司	银行办财 产品	招商银行点 金系列看跌 两层区间98 天结构性存 款	3,000	2023年7 月25日	2023年 10月31 日	保本 保最 低收 益型	2.70%
中国银 行股份 有限公 司	银行办财 产品	挂钩型结构 性存款（机 构客户）	4,000	2023年7 月26日	2024年7 月23日	保本 保最 低收 益型	1.50%或 3.1243%
招商银 行股份	银行办财 产品	招商银行点 金系列看跌	3,000	2023年 11月2日	2024年2 月29日	保本 保最	2.50%
委托方 名称	委托办财 产品类型	产品名称	委托办 财金额	委托办财 起始日期	委托办财 终止日期	收益 类型	预计年化 收益率
有限公 司		两层区间 119天结构 性存款				低收 益型

2023年7月17日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了证关于使用部分闲置募集资金购买办财产品的议案》，同意公司使用额度不超过人民币7,000万元（含本数）的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的办财产品（包括但不限于银行定期存单、通知存款、协定存款、结构性存款或其他低风险保本型办财产品等），期限最长不超过12个月，在上述额度内，资金可以循环滚动使用，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。如单笔产品存续期超过董事会决议有效期限，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止之日止。

四、变更募集资金用途的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变化，不存在变更募集资金用途的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。

六、保荐机构核查意见
经核查，金元证券认为：公司2023年度募集资金的存放、理办及使用符合证证券发行上市保荐务管理办 法》证北京证券交易所股票上市规则《 《（试行）》证北《京证券交易所证券发行上市保荐务管理办细则》证北京证券交易所上市公司持续监理指引第9号——募集资金理办》等相关法律法规，以及证公司章程》证募集资金理办制度》的有关规定，公司对募集资金进行了专户存储，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

附件：募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市） 单位：元

募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集 资金）	112,189,707.56	本报告期投入募集资金总额	40,384,841.34
变更用途的募集资金总额	-	已累计投入募集资金总额	40,384,841.34
变更用途的募集资金总额比例			-
募集资金用途	是否已变更 项目，含部 分变更	调整后投资总额 （1）	本报告期投入金 额	截至期末累计投 入金额（2）	截至期末投入 进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
新能源汽车高压接 线柱及高压屏蔽罩 生产线扩建项目	否	100,547,907.56	37,924,763.78	37,924,763.78	37.72%	2024年12 月31日	不适用	否
研发中心扩建项目	否	11,641,800.00	2,460,077.56	2,460,077.56	21.13%	2024年12 月31日	不适用	否
合计	-	112,189,707.56	40,384,841.34	40,384,841.34	-	-	-	-
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进 度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调 整（分具体募集资金用途）	不适用
可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用 途）	不适用
募集资金置换自筹资金情况说明	截至2023年12月31日，2023年向不特定合格投资者公开发行募集资金已完成置换预先投入 资金。公司已用自筹资金支付的发行费用金额为人民币3,520,566.01元（不含税），已自筹资 金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币22,320,642.07元（含税价），2023年7

	月 17日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了证关于使 用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，并于 2023年 8月 9 日完成置换。
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明	不适用
使用闲置募集资金购买相关办财产品情况说明	截至2023年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金理办的余额为7,000.00万元， 具体内容详见“三（四）闲置募集资金购买办财产品情况”。
超募资金投向	不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说 明	不适用