西部利得聚优一年持有期混合 (014593): 西部利得聚优一年持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
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时间：2024年04月09日 10:30:48 中财网 |
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原标题:西部利得聚优一年持有期混合 : 西部利得聚优一年持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
西部利得聚优一年持有期混合型证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期：2024年4月1日
送出日期：2024年04月09日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 西部利得聚优一年持有期
混合 | 基金代码 | 014593 |
| 基金管理人 | 西部利得基金管理有限公
司 | 基金托管人 | 交通银行股份有限公司 |
| 基金合同生效日 | 2022年8月9日 | 上市交易所及上市日
期 | - |
| 基金类型 | 混合型 | 交易币种 | 人民币 |
| 运作方式 | 其他开放式 | 开放频率 | 最短持有期限为 1 年，在
开放日办理申购，在最短持
有期限到期日后的每个开
放日可办理赎回。 |
| 基金经理 | 严志勇 | 开始担任本基金基金
经理的日期 | 2022年08月09日 |
| | | 证券从业日期 | 2011年07月01日 |
| 基金经理 | 葛山 | 开始担任本基金基金
经理的日期 | 2024年04月02日 |
| | | 证券从业日期 | 2012年08月01日 |
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
| 投资目标 | 本基金在严格控制组合下行风险的基础上，通过积极主动的投资管理，争取实现基金
资产的长期稳健增值。 |
| 投资范围 | 本基金的投资范围主要为国内依法发行上市的股票（包含主板、创业板及其他经中国
证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债券、
央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
次级债券、证券公司短期公司债券、可交换债券、可转换债券（含可分离交易可转债）
及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、同业存单、
银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货、信用衍生品以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监
管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投 |
| | 资范围。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-30%（其中，投资于港股
通标的股票占股票资产的比例不超过 50%），同业存单占基金资产的比例不超过 20%。
本基金投资于可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券的比例合计不高于基金
资产的 20%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保
证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。若法律法规的相关规定发
生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进
行调整。 |
| 主要投资策略 | 大类资产配置策略、债券投资策略、股票投资策略、资产支持证券投资策略、股指期
货投资策略、国债期货投资策略、信用衍生品投资策略等（详见《基金合同》） |
| 业绩比较基准 | 中债综合全价（总值）指数收益率*80%+沪深 300 指数收益率*15%+恒生指数收益率×
5%（经汇率估值调整） |
| 风险收益特征 | 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币
市场基金。本基金若投资港股通标的股票，还将承担汇率风险以及因投资环境、投资
标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。 |
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：基金的过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N） | 收费方式/费率 |
| 认购费 | M<1,000,000 | 0.60% |
| | 1,000,000≤M＜5,000,000 | 0.40% |
| | M≥5,000,000 | 1,000元/笔 |
| 申购费
（前收费） | M<1,000,000 | 0.80% |
| | 1,000,000≤M＜5,000,000 | 0.60% |
| | M≥5,000,000 | 1,000元/笔 |
注：本基金于 2023 年 8月 31日对申购起点金额及最低赎回、保有份额进行了调整，具体请阅读本基金招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。
赎回费
本基金不收取赎回费，但每笔基金份额持有期满一年后，基金份额持有人方可就基金份额提出赎回申请。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 收费方式/年费率 |
| 管理费 | 0.80% |
| 托管费 | 0.15% |
| 其他费用 | 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 |
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
投资于本基金的主要风险有：1、市场风险，主要包括：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险；(4)信用风险；（5）上市公司经营风险；（6）购买力风险。2、管理风险。3、本基金特有风险：（1）混合型证券投资基金的风险；（2）投资股指期货的风险；（3）投资国债期货的风险；（4）投资资产支持证券的风险；（5）投资科创板股票的风险；（6）汇率风险；（7）境外市场的风险；（8）信用衍生品投资风险。4、技术风险。5、流动性风险。6、实施侧袋机制对投资者的影响。7、其他风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[网址：www.westleadfund.com][客服电话：400-700-7818] 1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、 其他情况说明
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会，按照上海仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用、律师费由败诉方承担。
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