雪龙集团(603949):国浩律师（上海）事务所关于雪龙集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就之法律意见书
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关于雪龙集团股份有限公司 2022年限制性股票激励计划 首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就 之 法律意见书 致：雪龙集团股份有限公司 国浩律师（上海）事务所依据与雪龙集团签署的《非诉讼法律服务委托协议》，担任雪龙集团本次激励计划的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《公司法》《证券法》《管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，以事实为依据，以法律为准绳，开展核查工作，出具本法律意见书。 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 第一节 引言 本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见，并声明如下： （一）本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定及法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 （二）本所律师同意将本法律意见书作为公司实施本次激励计划所必备的法律文件，随同其他申报材料一同上报或公开披露，并愿意承担相应的法律责任。 （三）公司保证：其已经向本所律师提供了为出具法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，不存在任何虚假、遗漏或隐瞒，递交给本所的文件上的签名、印章真实，所有副本材料和复印件与原件一致。 （四）对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、公司或其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、证言或文件的复印件出具法律意见。 （五）本法律意见书仅就本次激励计划依法发表法律意见，不对公司本次激励计划所涉及的股票价值、考核标准等问题的合理性以及会计、财务、审计等非法律专业事项发表意见。本所在本法律意见书中对有关财务数据或结论的引述，不应视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 （六）本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 （七）本法律意见书，仅供公司为实施本次激励计划之目的使用，不得用作其他任何用途。 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 法律意见书
据此，本次激励计划首次授予登记的限制性股票可在 2023年 1月 9日起 12个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起 24个月内的最后一个交易日当日办理第一个解除限售期的解除限售事宜。 （二）本次解除限售的条件和成就情况 经核查，并根据《激励计划》的相关规定，本次激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件已成就，具体分析如下： 1．公司未发生以下任一情形： 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的情形； （5）中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形； （6）公司董事会认为需要终止股权激励计划的情形。 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2023年度的《审计报告》以及公司最近三年的年度报告、2023年内部控制鉴证报告及第四届董事会第十一次会议决议，雪龙集团未发生上述任一情况。 2．激励对象未发生以下任一情形： （1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 根据公司第四届董事会第十一次会议决议，本次解除限售期的激励对象未发生上述任一情形。 3．公司层面业绩考核条件 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 法律意见书
根据公司第四届董事会第十一次会议决议，本次激励计划首次实际授予的35名激励对象个人绩效考核结果均为“合格”，其个人层面解除限售系数均为1。 综上，本所律师认为，公司本次激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售的条件已经成就，根据《激励计划》的规定，本次激励计划在限售期届满后可以根据《管理办法》《激励计划》的相关规定办理本次解除限售的相关手续。 二、本次解除限售的批准和授权 经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司为实施本次解除限售相关事项已履行如下程序： 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等与本次股权激励相关的议案。公司独立董事对 2022年限制性股票激励计划相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第四届监事会第三次会议审议通过上述相关议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 （二）2022年 12月 2日，公司召开 2022年第二次临时股东大会审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》等与本次股权激励相关的议案。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。 （三）2022年 12月 2日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对首次授予相关事项进行了核查并发表了核查意见，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。 （四）2023年 4月 6日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于<2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。 （五）2024年 4月 2日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过《关于 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，监事会就此出具了核查意见。 综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司为实施本次解除限售相关事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》及《管理办法》等法律、法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定。 三、本次解除限售的激励对象及数量 根据公司第八届董事会第十四次会议决议及《激励计划》的有关规定，本次共有 35名激励对象符合解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量为 367,140国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 法律意见书
四、结论意见 综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就；本次解除限售相关事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》及《管理办法》等法律、法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定；公司在限售期届满后可根据《管理办法》《激励计划》的相关规定办理本次解除限售的相关手续，并按照相关规定履行后续信息披露义务。 （以下无正文） 中财网
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