苏奥传感(300507):中国国际金融股份有限公司关于江苏奥力威传感高科股份有限公司2023年年度跟踪报告
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时间：2024年04月09日 20:41:06 中财网 |
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原标题:
苏奥传感:中国国际金融股份有限公司关于江苏奥力威传感高科股份有限公司2023年年度跟踪报告
中国国际金融股份有限公司
关于江苏奥力威传感高科股份有限公司
2023年度跟踪报告
| 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：苏奥传感 |
| 保荐代表人姓名：张志强 | 联系电话：010-65051166 |
| 保荐代表人姓名：严焱辉 | 联系电话：010-65051166 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 保荐代表人均及时审阅公司信息披露文件 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 保荐代表人已督导公司建立健全规章制度 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 公司有效地执行了相关规章制度 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 公司募集资金项目进展与信息披露文件一
致 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次，未现场列席，审阅了会议相关资料 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，未现场列席，审阅了会议相关资料 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，未现场列席，审阅了会议相关资料 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 2次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| 项 目 | 工作内容 |
| （1）发表专项意见次数 | 5 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 无 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 无 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 持续督导小组根据相关规定建立了保荐业
务工作底稿，记录、保管合规 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2024年 2月 5日 |
| （3）培训的主要内容 | 募集资金管理与使用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机
构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1．关于同业竞争、关联交易、资金占
用方面的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．股份限售承诺 | 是 | 不适用 |
| 3．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和本所
对保荐人或者其保荐的公司采
取监管措施的事项及整改情况 | 自 2023年 1月 1日至 2023年 12月 31日，中金公司受到中国
证监会和深交所监管措施的具体情况如下：
1、2023年 11月 14日，中金公司收到深圳证券交易所出具的
《监管函》（深圳函[2023]775号），因中金公司作为某公司债
券的受托管理人未勤勉尽责，深圳证券交易所对中金公司采取书
面警示的自律监管措施。
2、2023年 11月 16日，中金公司收到中国证监会广东监管局
出具的《行政监管措施决定书》（[2023]145号），因中金公司
作为某公司债券的受托管理人未勤勉尽责，中国证监会广东监管
局对中金公司及相关责任人员采取监管谈话的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经积极推进了相
关整改。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于江苏奥力威传感高科股份有限公司 2023年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
（签名） 张志强
严焱辉
中国国际金融股份有限公司
2024年 月 日
中财网
