鹏华创新增长一年持有期混合A (014313): 鹏华创新增长一年持有期混合型证券投资基金(A类基金份额)基金产品资料概要(更新)

时间：2024年04月10日 10:31:00 中财网

原标题:鹏华创新增长一年持有期混合A : 鹏华创新增长一年持有期混合型证券投资基金(A类基金份额)基金产品资料概要(更新)

鹏鹏华华创创新新增增长长一一年年持持有有期期混混合合型型证证券券投投资资基基金金（（A类类基基金金份份
额额））基基金金产产品品资资料料概概要要（（更更新新））

编制日期：2024年04月08日
送出日期：2024年04月10日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一一、、 产产品品概概况况

基金简称	鹏华创新增长一年持有 期混合A	基金代码	014313
基金管理人	鹏华基金管理有限公司	基金托管人	中国工商银行股份有限 公司
基金合同生效日	2022年06月21日	上市交易所及上市日期 （若有）	-
基金类型	混合型	交易币种	人民币
运作方式	其他开放式	开放频率	每个开放日开放申购， 每笔认购、申购所得基 金份额持有一年后每个 开放日开放赎回
基金经理	金笑非	开始担任本基金基金经 理的日期	2022年06月21日
		证券从业日期	2012年07月09日
其他（若有）	《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予 以披露；连续50个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合 同》，无需召开基金份额持有人大会审议。

注：无。

二二、、 基基金金投投资资与与净净值值表表现现
（（一一））投投资资目目标标与与投投资资策策略略
本本部部分分请请阅阅读读《《鹏鹏华华创创新新增增长长一一年年持持有有期期混混合合型型证证券券投投资资基基金金招招募募说说明明书书》》““基基金金的的投投资资””了了解解详详细细
情情况况。。

投资目标	在严格控制风险的前提下，本基金通过精选创新增长相关的个股，力争实现 基金资产的长期稳定增值。
投资范围	本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括境内依法发行或上市 交易的股票（包含主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、 存托凭证、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港联合交易 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（含国债、金融债、 企业债、公司债、央行票据、政府支持机构债、地方政府债、中期票据、短 期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券及其他中国证 监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存 款等）、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、股指期货以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规 定）。本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为60%- 95%（其中，投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%），其中投 资于创新增长相关的证券占非现金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到期 日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，本基金在履行适当程序后以变更后的 比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
主要投资策略	1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、存托凭证投资策略；4、债券投资 策略；5、股指期货投资策略；6、资产支持证券的投资策略；7、参与融资业 务策略。 在在中中国国经经济济结结构构转转型型与与产产业业结结构构调调整整的的大大背背景景下下，，不不断断进进行行创创新新的的公公司司能能更更 好好的的应应对对激激烈烈的的竞竞争争及及复复杂杂的的外外部部环环境境，，实实现现长长期期可可持持续续发发展展。。创创新新增增长长主主 题题的的公公司司指指在在中中国国经经济济结结构构转转型型及及产产业业升升级级的的进进程程中中，，通通过过各各类类创创新新模模式式驱驱 动动业业绩绩增增长长，，从从而而不不断断提提升升核核心心研研发发实实力力和和技技术术、、提提高高企企业业核核心心竞竞争争力力、、优优 化化企企业业管管理理及及企企业业文文化化，，并并实实现现可可持持续续发发展展的的优优质质上上市市企企业业。。各各类类创创新新模模式式 包包括括技技术术创创新新、、服服务务创创新新、、经经营营模模式式创创新新、、产产品品创创新新、、文文化化创创新新、、流流程程创创新新 等等。。 创创新新增增长长主主题题的的公公司司通通常常包包括括新新兴兴产产业业以以及及传传统统产产业业转转型型升升级级的的相相关关上上市市公公 司司：： 11））新新兴兴产产业业是是指指新新兴兴技技术术、、新新兴兴生生产产模模式式以以及及新新兴兴商商业业模模式式等等与与金金融融、、工工 业业、、商商业业、、服服务务业业等等行行业业的的深深度度融融合合而而产产生生的的新新型型行行业业，，它它既既代代表表着着科科技技与与 创创新新的的方方向向，，也也代代表表着着未未来来产产业业发发展展的的方方向向，，比比如如节节能能环环保保、、高高端端制制造造、、信信 息息技技术术、、生生物物医医药药、、新新能能源源、、新新材材料料、、现现代代服服务务业业、、新新能能源源汽汽车车产产业业、、海海洋洋 产产业业等等。。 22））传传统统产产业业的的转转型型升升级级的的相相关关上上市市公公司司指指依依靠靠技技术术驱驱动动进进行行技技术术创创新新、、专专利利 发发明明创创新新、、激激励励模模式式创创新新、、设设计计流流程程创创新新、、营营销销模模式式创创新新、、产产业业链链的的创创新新整整 合合带带来来对对行行业业和和公公司司的的技技术术、、制制度度、、管管理理、、服服务务、、商商业业模模式式等等方方面面的的演演进进，， 达达到到降降低低生生产产成成本本并并提提高高生生产产效效率率，，开开创创新新的的产产业业领领域域、、服服务务或或者者产产品品，，增增 强强企企业业盈盈利利能能力力的的目目的的，，产产业业包包括括如如商商贸贸零零售售、、文文创创旅旅游游、、金金融融科科技技、、农农业业 科科技技、、家家用用电电器器、、机机械械设设备备等等。。 创创新新增增长长主主题题的的定定义义会会随随着着科科学学技技术术的的发发展展不不断断变变化化，，本本基基金金将将持持续续跟跟踪踪国国 家家相相关关政政策策和和产产业业发发展展趋趋势势，，密密切切关关注注科科研研成成果果、、技技术术工工艺艺、、商商业业模模式式等等方方 面面的的重重大大突突破破和和创创新新，，在在履履行行适适当当程程序序后后可可对对创创新新增增长长主主题题的的界界定定进进行行调调 整整。。
业绩比较基准	沪深300指数收益率×70%+恒生指数收益率×10%（经汇率估值调整）+中证综 合债指数收益率×20%
风险收益特征	本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金 和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会面 临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来 的特有风险。

（（二二））投投资资组组合合资资产产配配置置图图表表//区区域域配配置置图图表表 （（三三））自自基基金金合合同同生生效效以以来来//最最近近十十年年（（孰孰短短））基基金金每每年年的的净净值值增增长长率率及及与与同同期期业业绩绩比比较较基基准准的的比比较较图图三三、、 投投资资本本基基金金涉涉及及的的费费用用
（（一一））基基金金销销售售相相关关费费用用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率（详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率：

费费用用类类型型	金金额额（（MM）） //持持有有期期限限（（NN））	收收费费方方式式//费费 率率	备备注注
申购费	M <100万	1.50%
	100万 ≤ M < 500万	1.00%
	500万≤ M	每笔1000元
赎回费	N	-

注：投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 本基金对于单笔认/申购的基金份额设置一年的最短持有期。最短持有期内基金份额持有人不能提出赎回申请，最短持有期到期日及之后基金份额持有人可以提出赎回申请，红利再投资的基金份额的最短持有期到期日与原基金份额的最短持有期到期日保持一致，赎回时不收取赎回费。

（（二二））基基金金运运作作相相关关费费用用
以下费用将从基金资产中扣除：

费费用用类类别别	收收费费方方式式/年年费费率率
管理费	1.2%
托管费	0.2%
其他费用	会计费、律师费、审计费等

注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四四、、 风风险险揭揭示示与与重重要要提提示示
（（一一））风风险险揭揭示示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

值低于5000万元情形的，则基金管理人应当终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会审议。

因此，基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。

（2）港股通机制下，港股投资风险
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括港股通机制下允许投资的香港联合交易所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的港股通标的股票，除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带来的特有风险，包括但不限于：市场联动的风险；股价波动的风险；汇率风险；港股通额度限制；港股通可投资标的范围调整带来的风险；港股通交易日设定的风险；交收制度带来的基金流动性风险；港股通下对公司行为的处理规则带来的风险；香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险；港股通规则变动带来的风险；基金资产投资港股标的比例的风险及其他可能的风险。

（3）本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。

（4）本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

（5）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

（6）最短持有期限内不能赎回基金份额的风险
本基金对于单笔认/申购的基金份额设置一年的最短持有期（因本基金红利再投资所生成的基金份额的最短持有期按照基金合同第十六部分的约定另行计算）。最短持有期内基金份额持有人不能提出赎回申请，最短持有期到期日及之后基金份额持有人可以提出赎回申请。投资者面临在最短持有期到期日前（不含当日）资金不能赎回的风险。

2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。

3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。

（（二二））重重要要提提示示
中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

的的，，基基金金管管理理人人每每年年更更新新一一次次。。因因此此，，本本文文件件内内容容相相比比基基金金的的实实际际情情况况可可能能存存在在一一定定的的滞滞后后，，如如需需及及
时时、、准准确确获获取取基基金金的的相相关关信信息息，，敬敬请请同同时时关关注注基基金金管管理理人人发发布布的的相相关关临临时时公公告告等等。。

因因《《基基金金合合同同》》而而产产生生的的或或与与《《基基金金合合同同》》有有关关的的一一切切争争议议，，如如经经友友好好协协商商未未能能解解决决的的，，任任何何一一
方方均均有有权权将将争争议议提提交交中中国国国国际际经经济济贸贸易易仲仲裁裁委委员员会会，，按按照照届届时时有有效效的的仲仲裁裁规规则则进进行行仲仲裁裁。。仲仲裁裁地地点点为为
北北京京市市。。仲仲裁裁裁裁决决是是终终局局的的，，对对各各方方当当事事人人均均有有约约束束力力。。除除非非仲仲裁裁裁裁决决另另有有规规定定，，仲仲裁裁费费用用由由败败诉诉方方
承承担担。。

五五、、 其其他他资资料料查查询询方方式式
以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com.cn][客服电话：400-6788-533]（1）基金合同、托管协议、招募说明书
（2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
（3）基金份额净值
（4）基金销售机构及联系方式
（5）其他重要资料
六六、、 其其他他情情况况说说明明
无。


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