万泽股份(000534):万泽股份关于公司2021年股权激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
万泽实业股份有限公司 关于公司 2021年股权激励计划限制性股票 第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司 2021年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，符合解除限售条件的激励对象共计 139名，解除限售的限制性股票数量为 2,418,500股，占公司当前总股本的 0.4736%。 2. 本次解除限售的限制性股票解除限售上市流通日为 2024年 4月 15日。 万泽实业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2024年 3月 28日召开第十一届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于公司 2021年股权激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司办理 2021年股权激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售事宜，现将相关内容公告如下： 一、公司 2021年股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2021年 11月 22日，公司召开第十届董事会第三十八次会议及第十届监事会第二十五次会议，会议审议通过了《<公司 2021年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。同日，公司独立董事就《万泽实业股份有限公司 2021年股权激励计划（草案）》发表了独立意见。 （二）2021年 11月 22日至 2021年 12月 2日期间，公司通过公司网站在公司内部将激励对象的姓名和职务予以公示。在公示的时限内，监事会没有收到任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。2021年 12月 4日，公司披露了《万泽实业股份有限公司监事会关于公司 2021年股权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-069）。 （三）2021年 11月 29日，公司召开第十届董事会第三十九次会议，会议同意取消拟提交公司 2021年第四次临时股东大会审议的《<公司 2021年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《公司 2021年股权激励计划实施考核管理办法的议案》，并审议通过了《<公司 2021年股权激励计划（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”）、《公司 2021年股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》。同日，公司独立董事就公司《激励计划》发表了独立意见。 同日，持有公司 3%以上股份的公司控股股东万泽集团有限公司向公司董事会提交《关于提请增加“万泽实业股份有限公司 2021年第四次临时股东大会”临时提案的函》，向公司 2021年第四次临时股东大会提出增加《<公司 2021年股权激励计划（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》《公司 2021年股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》。 （四）2021年 11月 29日，公司召开第十届监事会第二十六次会议，会议审议通过了《<公司 2021年股权激励计划（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》《公司 2021年股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》。 （五）2021年 12月 9日，公司 2021年第四次临时股东大会审议通过了《<公司 2021年股权激励计划（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》《公司 2021年股权激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。 （六）2021年 12月 10日，公司披露了《万泽实业股份有限公司关于公司 2021年股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-073）。 （七）2022年 1月 5日，公司第十届董事会第四十一次会议和第十届监事会第二十七次会议审议通过了《关于向公司 2021年股权激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为《激励计划》规定的授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效且确定的授予日符合相关规定。 （八）2022年 1月 25日，公司披露了《关于公司 2021年股权激励计划限制性股票授予登记完成的公告》，本次激励计划实际授予激励对象共 151人，实际授予的限制性股票数量共计 499.50万股，授予的限制性股票上市日期为2022年 1月 27日。 （九）2022年 9月 1日，公司第十一届董事会第九次会议和第十一届监事会第六次会议审议通过了《关于调整公司 2021年股权激励计划限制性股票回购价格的议案》，同意公司董事会根据公司 2021年年度权益分派方案的实施情况调整 2021年股权激励计划限制性股票回购价格。公司独立董事对前述事项发表了明确同意的独立意见。 （十）2023年 9月 4日，公司第十一届董事会第二十四次会议和第十一届监事会第十五次会议审议通过了《关于调整公司 2021年股权激励计划、2023年股权激励计划所涉限制性股票回购价格的议案》，同意公司董事会根据公司2022年年度权益分派方案的实施情况调整 2021年股权激励计划、2023年股权激励计划所涉限制性股票回购价格。公司独立董事对前述事项发表了明确同意的独立意见。 （十一）2024年 3月 28日，公司第十一届董事会第三十三次会议和第十一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司 2021年股权激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销公司 2021年股权激励计划部分限制性股票的议案》。根据公司 2021年第四次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司 2021年股权激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同时同意对在第一个限售期内已离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。公司监事会对 2021年股权激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件是否成就发表了核实意见。 二、关于公司 2021年股权激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的说明 （一）第一个限售期已届满的说明 根据《公司 2021年股权激励计划（草案）（修订稿）》，公司 2021年股权激励计划（以下简称“本次激励计划”）限制性股票自授予登记完成之日起 15个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 27个月内的最后一个交易日当日止，满足解除限售条件的激励对象可以按获授限制性股票总量的 50%解除限售。公司 2021年股权激励计划限制性股票的授予登记完成之日为 2022年 1月 27日；截至目前，本次激励计划限制性股票的第一个限售期已届满。 （二）限制性股票第一个解除限售期解除限售条件达成情况说明
注 2：根据《公司 2021年股权激励计划（草案）（修订稿）》的相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股、派发现金红利等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的综上所述，董事会认为：《公司 2021年股权激励计划（草案）（修订稿）》中规定的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司2021年第四次临时股东大会对董事会的授权，同意按照《2021年股权激励计划（草案）（修订稿）》的相关规定办理相关解除限售事宜。 三、公司 2021年股权激励计划限制性股票第一个解除限售期的解除限售安排 1、本次解除限售股份上市流通日：2024年 4月 15日。 2、符合解除限售条件的激励对象共计 139名，解除限售的限制性股票数量为 2,418,500股，占公司当前总股本的 0.4736%。 3、本期可解除限售激励对象及解除限售数量：
1、因公司董事会在办理限制性股票授予登记的过程中，有 4名激励对象因个人原因自愿放弃认购其获授的限制性股票 0.5万股，故本次实际授予激励对象共 151人，实际授予的限制性股票数量共计 499.50万股。 2、根据《公司 2021年股权激励计划（草案）（修订稿）》的规定，在第一个限售期内有 12名离职激励对象已获授但尚未达到解除限售条件的 15.80万股限制性股票由公司进行回购注销，2021年股权激励计划激励对象总人数由151人调整至 139人，限制性股票数量由 499.50万股调整为 483.70万股。 除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司 2021年第四次临时股东大会审议通过的《公司 2021年股权激励计划（草案）（修订稿）》一致。 五、本次解除限售后股本结构变化情况表
（2）以上股本结构的变动情况以本次解除限售事项完成后中国证券登记结算公司深圳分公司出具的股本结构表为准。 六、备查文件 1、第十一届董事会第三十三次会议决议； 2、第十一届监事会第十九次会议决议； 3、第十一届董事会薪酬委员会 2024年第二次会议纪要； 4、广东信达律师事务所关于万泽实业股份有限公司 2021年股权激励计划第一期解除限售条件成就及注销部分限制性股票的法律意见书。 特此公告。 万泽实业股份有限公司 董 事 会 2024年 4月 10日 中财网
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