雪峰科技(603227):新疆雪峰科技（集团）股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职工作报告

时间：2024年04月10日 18:21:14 中财网

原标题:雪峰科技:新疆雪峰科技（集团）股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职工作报告

会议日期	会议届次	主要议案
2023年 2月 10日	第四届董事会审计委员 会 2023年第 1次会议	1、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司关于 2022年第四季度关联方清单及编制说 明》的议案
2023年 3月 7日	第四届董事会审计委员 会 2023年第 2次会议	1、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司关于对控股子公司新疆雪峰双兴商贸有限 公司增资》的议案 2、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司 2023年度日常关联交易预计事项》的议案 3、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司内部内控评价管理制度》的议案

会议日期	会议届次	主要议案
2023年 4月 15日	第四届董事会审计委员 会 2023年第 3次会议	1、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司 2022年度内部控制评价报告》的议案 2、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司董事会审计委员会 2022年度履职工作报 告》的议案 3、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司 2023年 3月 31日关联方清单》的议案 4、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司 2022年度财务决算方案》的议案 5、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司 2022年度审计报告》的议案 6、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司 2022年度内部控制审计报告》的议案 7、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司 2022年年度报告及摘要》的议案 8、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司 2022年度关联方资金占用情况的专项说 明》的议案 9、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司 2022年度利润分配预案》的议案 10、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限 公司 2023年度向金融机构申请综合授信额 度》的议案 11、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限 公司 2023年固定资产及研发项目投资计划》 的议案 12、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限 公司 2023年度对外捐赠计划》的议案 13、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限 公司 2023年度财务预算方案》的议案 14、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限 公司 2023年第一季度报告》的议案

会议日期	会议届次	主要议案
2023年 6月 23日	第四届董事会审计委员 会 2023年第 4次会议	1、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司关于变更注册资本及修订公司章程》的议 案 2、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司关于子公司阜康雪峰科技有限公司划转其 全资子公司沙雅雪峰科技有限公司 100%股权 至新疆雪峰爆破工程有限公司》的议案 3、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司关于注销新疆雪峰维鸿蜜胺制品有限公 司》的议案 4、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司关于注销巴州富华物业服务有限公司》的 议案 5、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司关于注销克州雪峰爆破工程有限公司》的 议案
2023年 7月 25日	第四届董事会审计委员 会 2023年第 5次会议	1、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司关于 2023年第二季度关联方清单及编制说 明》的议案
2023年 8月 7日	第四届董事会审计委员 会 2023年第 6次会议	1、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司 2023年半年度报告及 2023年半年度报告 摘要》的议案
2023年 8月 17日	第四届董事会审计委员 会 2023年第 7次会议	1、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司关于聘任 2023年度会计师事务所》的议案
2023年 9月 12日	第四届董事会审计委员 会 2023年第 8次会议	1、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司关于与和田地区昆冈矿业发展投资有限责 任公司合资新设公司》的议案
2023年 9月 19日	第四届董事会审计委员 会 2023年第 9次会议	1、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司关于子公司阜康雪峰科技有限公司公开挂 牌增资扩股引入战略投资者》的议案
2023年 10月 21 日	第四届董事会审计委员 会 2023年第 10次会议	1、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司 2023年 9月 30日关联方清单》的议案

会议日期	会议届次	主要议案
2023年 10月 30 日	第四届董事会审计委员 会 2023年第 11次会议	1、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司关于三级子公司阜康雪峰科技有限公司公 开挂牌增资扩股引入三名投资者》的议案 2、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司关于注销呼图壁县雪峰民用爆炸物品经营 有限公司》的议案 3、审议《新疆雪峰科技（集团）股份有限公 司关于注销沙雅雪峰科技有限公司》的议案

三、审计委员会工作履职情况
报告期内，公司第四届董事会审计委员会尽职尽责履行审计委员会
职能，合理表达相关事项的专业意见，履行了以下职责：
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，对外部审计机构的独立性和专业性进行了监督评价。对
大华会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况、执业资质、人员信息、业务规模、独立性和诚信状况、专业胜任能力等进行了较为充分的了解和评价，认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够胜任公司的审计工作。

（二）指导与监督内部审计工作
报告期内，审计委员会认真审阅了公司年度内部审计工作计划，督
促公司内部审计部门认真落实有关审计工作，对内部审计工作的执行和结果提出指导性意见。公司内部审计工作，严格按照审计计划开展工作，不断健全、完善审计工作体系和内控体系，增强监督合力，严格责任追究，公司全年审计工作水平有序提升。

（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，通过对公司财务报表的审阅，董事会审计委员会认为公
司财务报表符合《会计准则》的编制要求，真实、完整和准确地反映了公司的实际情况，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差错调整等导致非标准无保留意见审计报告的事项。
（四）评估公司内部控制的有效性
报告期内，审计委员会督促公司内部审计部门组织内部控制评价工
作，通过审阅公司 2023年度内部控制自我评价报告，同时审阅了内部控制审计报告，评估了公司内部控制设计的合理性及运行的有效性，认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的内部控制，未发现财务报告内部控制重大缺陷及非财务报告内部控制重大缺陷。

对于发现的一般内控缺陷问题，已要求责任单位制定整改措施，并
进行定期验收，形成闭环管理。

（五）对公司关联交易事项的审核
报告期内，审计委员会关注公司 2023年度关联交易的情况，审查关
联交易的定价、决策、审批及披露等程序的合法合规性，查阅关联交易内容以及必要的文件资料，对日常关联交易进行审阅，未发现关联交易事项存在损害公司及股东利益的情形。

（六）协调经理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟
通。

报告期内，审计委员会积极协调公司经理层、内部审计部门及相关
部门与大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行充分有效地沟通，协助公司顺利完成审计工作。

四、总体评价
报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1号——规范运作》等相关规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行了职责。2024年，我们将结合公司实际业务发展需要，积极关注经营状况，督促并指导公司内部审计部门继续优化内部审计业务，同时保持与外部审计机构的充分沟通，保障公司各项业务合规、稳定、健康运行。



新疆雪峰科技（集团）股份有限公司
董事会审计委员会
2024年4月9日