路畅科技(002813):北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市路畅科技股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书
北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市路畅科技股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年四月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市路畅科技股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 致：深圳市路畅科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《深圳市路畅科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市路畅科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。 根据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，参加了本次股东大会现场会议，并对公司提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集、通知和召开程序 （一）本次股东大会的召集人 本次股东大会的召集人为公司董事会。 本所律师认为，公司董事会具备召集本次股东大会的资格。 （二）本次股东大会的通知 公司董事会于 2024年 3月 15日在中国证券监督管理委员会信息披露指定网站（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《深圳市路畅科技股份有限公司关于召开 2023年年度股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），以公告形式通知召开本次股东大会。《股东大会通知》载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码，符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。 本所律师认为，本次股东大会的通知符合《公司法》《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 （三）本次股东大会的召开 根据《股东大会通知》，本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于 2024年 4月 10日下午 14:00在公司办公室（广东省深圳市南山区海天一路 11号软件产业基地 5栋 C座 9楼 901室）如期召开。 本次股东大会网络投票时间为 2024年 4月 10日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为 2024年 4月 10日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年 4月 10日 9:15至 15:00任意时间段。 本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、出席本次股东大会人员的资格 （一）出席本次股东大会的股东 1. 根据本次股东大会出席会议股东的登记册，现场出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 4人，代表公司有表决权的股份 310,200股，占公司股份总数的比例为 0.2585%。经验证，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人均具备出席本次股东大会的资格。 2．根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过深圳证券交易所交易系统、深圳证券交易所互联网投票系统投票的股东共 5人，代表公司有表决权的股份 64,681,600股，占公司股份总数的比例为 53.9013%。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。 3．出席本次股东大会现场会议的股东和参加网络投票的股东共 9人，代表公司有表决权的股份 64,991,800股，占公司股份总数的比例为 54.1598%。 （二）出席、列席本次股东大会的其他人员 通过现场或通讯方式出席、列席本次股东大会的其他人员包括公司全体董事、监事、高级管理人员和本所律师。 经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的资格。 三、本次股东大会的表决程序和表决结果 （一）本次股东大会审议的议案 本次股东大会审议的议案如下： 1. 关于审议公司 2023年度董事会工作报告的议案； 2. 关于审议公司 2023年度监事会工作报告的议案； 3. 关于审议公司 2024年度经营计划的议案； 4. 关于审议公司 2023年年度报告全文及摘要的议案； 5. 关于审议公司 2023年财务决算报告的议案； 6. 关于公司预计 2024年度向金融机构申请综合授信额度的议案； 7. 关于公司 2024年度与河南龙成集团及其下属企业日常关联交易预计的议案； 8. 关于公司 2024年度与中联重科及其下属企业日常关联交易预计的议案； 9. 关于审议公司 2023年度现金分红方案的议案。 （二）表决程序和表决结果 本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，现场会议履行了全部议程并以书面方式进行表决，按《公司章程》规定的程序进行计票和监票；网络投票按照会议通知确定的时段，通过网络投票系统进行。在现场投票及网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并对中小投资者的表决进行了单独计票。 合并后的投票结果显示，本次股东大会审议的上述议案获得有效通过，具体表决情况如下： 1. 前述第 1项议案的表决结果为：同意 64,988,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 99.9948％；反对 3,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0052％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小投资者表决结果为：同意 212,500股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 98.4252％；反对 3,400股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 1.5748％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000％。 2. 前述第 2项议案的表决结果为：同意 64,988,400股，占出席会议所有股 东所持有表决权股份总数的 99.9948％；反对 3,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0052％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小投资者表决结果为：同意 212,500股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 98.4252％；反对 3,400股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 1.5748％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。 3. 前述第 3项议案的表决结果为：同意 64,988,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 99.9948％；反对 3,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0052％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小投资者表决结果为：同意 212,500股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 98.4252％；反对 3,400股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 1.5748％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。 4. 前述第 4项议案的表决结果为：同意 64,988,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 99.9948％；反对 3,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0052％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小投资者表决结果为：同意 212,500股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 98.4252％；反对 3,400股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 1.5748％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。 5. 前述第 5项议案的表决结果为：同意 64,988,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 99.9948％；反对 3,400股，占出席会议所有股东所 持有表决权股份总数的 0.0052％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小投资者表决结果为：同意 212,500股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 98.4252％；反对 3,400股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 1.5748％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。 6. 前述第 6项议案的表决结果为：同意 64,991,800股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小投资者表决结果为：同意 215,900股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 100.0000％；反对 0股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000% 7. 前述第 7项议案的表决结果为：同意 64,988,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 99.9948％；反对 3,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0052％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小投资者表决结果为：同意 212,500股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 98.4252％；反对 3,400股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 1.5748％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。 关联股东郭秀梅女士未参与投票，不涉及回避表决情况。 8. 前述第 8项议案的表决结果为：同意 404,400股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 99.1663％；反对 3,400股，占出席会议所有股东所持有 表决权股份总数的 0.8337％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小投资者表决结果为：同意 212,500股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 98.4252％；反对 3,400股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 1.5748％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。 出席本次会议的关联股东中联重科股份有限公司已回避表决本议案，由非关联股东及股东代表对该议案进行表决。 9. 前述第 9项议案的表决结果为：同意 64,978,700股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 99.9798％；反对 13,100股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0202％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0000％。 其中，中小投资者表决结果为：同意 202,800股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 93.9324％；反对 13,100股，占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 6.0676％；弃权 0股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议的中小股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合《公司章程》的有关规定。 四、结论意见 综上所述，本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席或列席会议人员资格、本次股东大会的表决程序、表决结果均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，合法、有效。 本法律意见书正本叁份，经本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。 (以下无正文) （本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市路畅科技股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书》的签章页） 北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章） 负责人： 经办律师： 赖继红 王 璟 经办律师： 黄闻宇 年 月 日 中财网
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