万通液压(830839):2023年度独立董事述职报告（王月虎）
2023年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。本人王月虎，作为山东万通液压股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等法律法规和《公司章程》《独立董事制度》的规定，在2023年年度任职期间，充分发挥独立董事的作用，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，对公司的相关事项发表独立意见，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2023年度履行职责情况报告如下： 一、会议出席情况 （一）出席董事会、股东大会情况 报告期内，公司董事会共召开6次会议，本人均亲自以通讯方式参与表决，不存在连续两次未亲自出席会议的情形，没有缺席或委托其他独立董事代为出席并行使表决权的情形，公司股东大会共召开3次会议，本人列席了3次股东大会，在公司的有效支持和配合下，认真了解公司的生产经营和运作情况，获取充分信息，为会议决策做出必要的准备。会议中，认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，对必要事项发表独立意见，认真履行职责。 具体参会情况如下：
公司于2023年10月26日第四届董事会第四次会议审议通过了《关于设立董事会审计委员会并选举委员的议案》。2023年度，本人作为审计委员会委员，按时出席了审计委员会会议，严格按照公司董事会专门委员会工作细则的相关要求，忠诚、谨慎、勤勉地对各项议案进行审议。报告期内，董事会审计委员会共召开1次会议，审议通过了《关于选聘内部审计机构负责人的议案》。 公司于2023年10月26日第四届董事会第四次会议审议通过了《关于修订<独立董事制度>的议案》《关于制定<独立董事专门会议工作制度>的议案》。2023年11月10日，上述议案经公司2023年第二次临时股东大会审议通过。自上述制度生效之日起至2023年年末，未发生公司《独立董事专门会议工作制度》中规定的需要召开独立董事专门会议审议的事项，因此报告期内公司未召开独立董事专门会议。2024年度，本人将按要求开展独立董事专门会议相关工作。 二、发表独立意见情况 报告期内，本人认真审阅了董事会会议的各项议案，并针对部分议案发表独立意见。具体情况如下：
报告期内，本人不存在《上市公司独立董事管理办法》第十八条规定的独立董事行使特别职权的情况。 四、与内外部审计机构的沟通情况 报告期内，本人作为公司独立董事与审计委员会委员，参与了审计委员会的日常工作，并就公司的内部审计、内部控制等事项进行了审阅，按照《公司独立董事制度》《公司董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，加强了与外部审计机构的沟通，督促其按计划进行审计工作。对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握2023年年报审计工作安排及审计工作进展情况，维护了审计的独立性和年度审计工作安排的合理性。 五、保护投资者合法权益的情况 报告期内，本人积极有效地履行了独立董事的职责。本人严格按照有关法律、法规的相关规定，认真审核董事会的每一项议案，关注议案对全体股东利益的影响，特别关注公司关于利润分配、关联交易、股权激励计划、聘用会计师事务所等重大事项，并在此基础上利用自身的专业知识形成独立、客观、审慎的意见，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。通过认真学习相关法律法规及其它相关文件，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。 六、现场工作情况 报告期内，本人在万通液压现场工作时间为11.5天。本人通过参加公司董事会、股东大会、专门委员会等会议，了解公司的日常经营情况、董事会决议的执行情况、财务管理等情况。同时，及时关注资本市场环境变化，分析对公司的影响，与公司董事、高管讨论北京证券交易所（以下简称“北交所”）深化改革后的变化以及公司在此次深化改革中的获得感和需要把握的机会。建议公司做好投资者关系管理，做好价值传递，塑造良好的资本市场形象。 七、履行职责的其他情况 作为独立董事，本人认真学习中国证监会、北交所的相关法律法规及其他相关规范性文件，积极参加了北交所以及山东证监局举办的线上培训，包括“防范内幕交易专题培训”“北交所上市公司独立董事制度改革专题培训”“山东证监局辖区北交所上市公司监管培训”以及公司内部组织的“董监高、大股东合规减持培训”等，切实加强了自身履职能力。 在2023年度履行独立董事职责的过程中，本人不存在被北交所实施工作措施、自律监管措施或纪律处分等情况，也未发现公司存在此类情况。 2023年，本人作为公司独立董事，通过电话、邮件及会谈沟通等多种方式与公司保持密切联系，本着对公司全体股东尤其是中小股东负责的态度，根据相关法律法规及制度的规定，忠实履行职责，充分发挥专业知识及独立作用，切实维护公司及全体股东的合法权益。 2024年，为维护全体股东，特别是中小股东的合法权益，本人将继续谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职责，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展。 山东万通液压股份有限公司 独立董事：王月虎 2024年4月10日 中财网
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