常铝股份(002160):甬兴证券有限公司关于江苏常铝铝业集团股份有限公司2023年度保荐工作报告

时间：2024年04月11日 18:11:14 中财网

原标题:常铝股份:甬兴证券有限公司关于江苏常铝铝业集团股份有限公司2023年度保荐工作报告

甬兴证券有限公司
关于江苏常铝铝业集团股份有限公司
2023年度保荐工作报告

保荐人名称：甬兴证券有限公司	被保荐公司简称：常铝股份
保荐代表人姓名：陈建芳	联系电话：0574-89265162
保荐代表人姓名：蒋敏	联系电话：0574-89265162

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	3次，保荐代表人通过募集资金专户开户 银行提供的月度对账单逐笔查询募集资金 的存放和使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次，均事前或事后审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数	0次，均事前或事后审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数	0次，均事前或事后审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023年 11月 24日
（3）培训的主要内容	董监高减持新规、关联人及关联交易、资 金往来及担保相关法规，并介绍近期违法 违规案例
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执 行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变 动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.购买、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项 投资、风险投 （包括对外 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的证 构配合保荐工作的 券服务机 情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业 务发展、财务状况、管理状 况、核心技术等方 面的重大 变化情况）	无	不适用
公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因 及解决措施
1.公司控股股东齐鲁财金投资集团有限公司关于股 份限制转让的承诺	是	无
2.公司控股股东齐鲁财金投资集团有限公司关于规 范治理的承诺	是	无
3.公司控股股东齐鲁财金投资集团有限公司关于避 免同业竞争、规范与上市公司关联交易的承诺	是	无
4.公司控股股东齐鲁财金投资集团有限公司关于采 取填补回报措施的具体承诺	是	无
5.公司关于规范与上市公司关联交易的承诺	是	无
6.公司实际控制人济南市国资委关于采取填补回报 措施的承诺	是	无
7.公司董事、高级管理人员关于采取填补回报措施 的承诺	是	无

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	不适用
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（本页无正文，为《甬兴证券有限公司关于江苏常铝铝业集团股份有限公司 2023年度保荐工作报告》之签章页） 保荐代表人： _____________ _____________ 陈建芳 蒋敏 甬兴证券有限公司 年 月 日