苏常柴Ａ(000570):年度募集资金使用情况专项说明
常柴股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监管指 引第 1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定，现将常柴股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 公司于 2020年 12月 17日收到中国证券监督管理委员会（以下简 称“中国证监会”）《关于核准常柴股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】3374号），核准公司非公开发行不超过 168,412,297股新股。公司本次非公开发行人民币普通股（A股） 144,318,181股，每股发行价格 4.40元，募集资金总额为 634,999,996.40元。扣除各项发行费用后，本次实际募集资金净额为 620,665,733.97元，其中新增注册资本 144,318,181.00元，增加资本公积 476,347,552.97元。 2021年 6月 16日，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对 上述募集资金进行验资并出具了《常柴股份有限公司非公开发行股票验资报告》（苏公 W[2021]B062号）。保荐承销商扣除保荐及承销费用后，实际到账资金为 622,499,996.40元。2021年 6月 16日公司将实际到账 622,499,996.40元募集资金分别存放于公司及江苏常柴机械有限公司（以下简称“常柴机械”）开立的三个募集资金专户中，具体情况详见公司于 2021年 6月 22日于巨潮资讯网上披露的《关于签订募集资金专户三方监管协议的公告》（公告编号：2021-032）。 截至 2023年 12月 31日，募投项目累计投入募集资金 571,384,788.41元，募集资金专户余额为 0.00元。具体情况如下表： 单位：元
注 2：截至本公告日，创新能力建设项目结项后的质保金及尾款剩余未支付金额为242.06万元。 二、募集资金存放和管理情况 1、《募集资金管理制度》的制定 为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权 益，公司依照《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规的规定和要求，并结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》。 2、募集资金监管情况 根据公司《募集资金管理制度》的规定，公司于 2021年 5月 18 日召开了董事会 2021年第二次临时会议审议通过了《关于拟开设非公开发行股票募集资金专户并授权签订募集资金监管协议的议案》。同意公司分别在中国工商银行股份有限公司常州钟楼支行（以下简称“工行常州钟楼支行”）、交通银行股份有限公司常州分行营业部（以下简称“交行常州分行”）开设非公开发行股票募集资金专户，公司全资子公司江苏常柴机械有限公司（以下简称“常柴机械”）在中信银行股份有限公司常州分行营业部（以下简称“中信银行常州分行”）开设非公开发行股票募集资金专户。2021年 6月 21日，公司及常柴机械与上 述银行及联席保荐承销商兴业证券股份有限公司、东海证券股份有限公司（以下合称“保荐机构”）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 截止 2023年 12月 31日，搬迁项目拟投入募集资金（包含募集资 金专户利息与理财净收益）已按照计划全部使用完毕、创新能力建设项目募集资金专户资金余额为 0。此次非公开发行募集资金对应的工行常州钟楼支行、中信银行常州分行、交行常州分行三个募集资金专户已全部按程序注销，公司与工行常州钟楼支行、保荐机构，常柴机械与中信银行常州分行、保荐机构，公司与交行常州分行、保荐机构签署的《募集资金三方监管协议》均相应终止。 公司履行完毕的三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范 本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 3、募集资金专户存储情况 截至 2023年 12月 31日，非公开增发募集资金具体存放情况如下： 单位：元
1、募集资金投资项目的资金使用情况 非公开增发募集资金的使用情况详见本报告附表 1《募集资金使 用情况对照表》。 公司于 2022年 8月 22日召开了董事会九届十三次会议、监事会 九届十二次会议，审议通过了《关于增加非公开发行募投项目之技术中心创新能力建设项目实施地点的议案》，同意创新能力建设项目增加母公司下属部分分公司及借用全资子公司常柴机械的场所为研发设备安放地点暨研发项目实施地点。 截至 2023年 12月 31日，募集资金投资项目未发生实施方式变更 情况。 3、募集资金投资项目先期投入及置换情况 鉴于在募集资金到位前，为保证募集资金投资项目的顺利实施， 公司已使用自有资金投入了部分募集资金投资项目，并支付了部分发行费用。公司于 2021年 6月 28日召开董事会 2021年第三次临时会议及监事会 2021年第一次临时会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的项目资金及垫付的发行费用的议案》，同意公司使用募集资金合计 184,161,818.50元置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金。上述预先投入资金已置换完毕。 4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至 2023年 12月 31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况。 5、用闲置募集资金进行现金管理情况 公司于 2021年 7月 13日召开了董事会 2021年第四次临时会议、 监事会 2021年第二次临时会议并审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司在保证募集资金投资项目正常进行、不影响募集资金使用的前提下，使用不超过 3.5亿元人民币闲置募集资金购买理财产品进行现金管理，并授权公司管理层具体实施相关事宜。上述 3.5亿元理财额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起 12个月内有效。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司于 2021年 7月 15日在巨潮资讯网上披露的《关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-043）。 2022年 7月 11日，公司召开了董事会 2022年第三次临时会议、 监事会 2022年第三次临时会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司在保证募集资金投资项目正常进行、不影响募集资金使用的前提下，使用不超过 2.0亿元人民币闲置募集资金购买理财产品进行现金管理，并授权公司管理层具体实施相关事宜。上述 2.0亿元理财额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起 12个月内有效。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司于 2022年 7月 12日在巨潮资讯网上披露的《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2022-037）。 2023年 7月 10日召开了董事会 2023年第二次临时会议、监事会 2023年第二次临时会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司在保证募集资金投资项目正常进行、不影响募集资金使用的前提下，使用不超过 1.0亿元人民币闲置募集资金购买理财产品进行现金管理，并授权公司管理层具体实施相关事宜。上述 1.0亿元理财额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起 12个月内有效。 截至报告期末，公司使用闲置募集资金进行现金管理共取得利息 收入 1,106.51万元。具体情况如下：
公司于 2023年 11月 14日召开 2023年第三次临时股东大会，审 议通过了《关于非公开发行募投项目之技术中心创新能力建设项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司创新能力建设项目结项并将项目节余募集资金 6,023.63万元（实际数据以银行结算金额为准）永久补充流动资金。截止 2023年 12月 31日，公司已将上述全部节余资金划至自有资金账户，实际补流金额为 60,242,041.74元。公司董事会、独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见。保荐机构对本事项出具了同意的核查意见。 7、超募资金使用情况 8、尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2023年 12月 31日，公司此次非公开发行募投项目之搬迁项 目配套募集资金已全部使用完毕、非公开发行募投项目之创新能力建设项目已结项，创新能力建设项目结项后待支付的质保金及尾款为 249.00万元。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》的有关规定和文件使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。 特此公告。 常柴股份有限公司 董事会 2024年 4月 12日 附表 1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元
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