三利谱(002876):2023年度独立董事述职报告（郭晋龙）
2023年度独立董事述职报告（郭晋龙） 各位股东及股东代表： 作为深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案，对重要事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023年任职期间的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人郭晋龙，1961年出生，中国国籍，硕士学历，中国注册会计师，无永久境外居留权。现任广东省注册会计师协会副会长，信永中和会计师事务所合伙人及深圳分所负责人，深圳市水务规划设计院股份有限公司独立董事，内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司独立董事，深圳市文硕佳音音乐剧传播有限公司监事，2020年7月至今担任公司独立董事。 履职期间内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席公司董事会和股东大会情况 2023年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加了公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。公司2023年度董事会、股东大会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均按照规定履行了相关程序，合法有效。2023年度出席会议的情况如下： 1、履职期间，公司2023年度召开董事会共计11次，股东大会共计3次。 本人作为公司独立董事，未出现连续两次未亲自出席董事会会议的情况，对出席的董事会会议审议的所有议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形； 2、报告期内本人没有授权委托其他独立董事出席董事会会议情况； 3、报告期内本人未对公司重大事项提出异议。
作为公司独立董事，本人根据相关法律、法规和部门规章规定，报告期内， 就提交董事会审议的议案均进行了认真审议，并以严谨的态度，独立、公正地行使表决权，对相关重大事项发表独立意见，具体情况如下：
2023年度，本人在董事会各专门委员会的履职情况如下： 1、审计委员会 2023年度，公司董事会审计委员会共计召开 8次审计委员会会议，本人作为董事会审计委员会的主任委员，按照规定召集、召开审计委员会历次会议，未有无故缺席的情况发生。本人作为会计专业人士，积极组织审计委员会与会计师事务所就公司财务、业务状况进行充分沟通，对会计师事务所出具的审计意见进行认真审阅，掌握2023年度审计工作安排及审计工作进展情况，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。 2、薪酬与考核委员会 2023年度，薪酬与考核委员会共计召开 2次薪酬与考核委员会会议，本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，期间并未有委托他人出席和缺席情况。本人积极对公司薪酬政策与方案进行研究，也在期间研究讨论了考核制度与激励机制的相关内容，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。 （四）独立董事专门会议履职情况 报告期内，公司根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等相关规定制定了《独立董事工作制度》。结合公司实际情况，报告期内未召开独立董事专门会议。 （五）行使独立董事特别职权情况 2023年，本人没有行使独立董事特别职权。 （六）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行多次沟通，了解并掌握会计师事务所对2022年年度报告编制的预审情况及年审工作的计划和安排，并与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。 （七）与中小股东的沟通交流及在公司现场工作的情况 2023年度任期内，本人利用参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，持续关注和参与中小投资者权益保护工作，进一步促使投资者全面了解公司情况的渠道畅通，促进公司透明度持续提升。不定期通过电话、邮件等方式与公司董事长、董事、董事会秘书、财务负责人及证券部等相关工作人员保持联系，了解公司日常生产经营情况，并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时掌握公司的运行状态。 本人作为财务专业人员，十分关注公司的经营及内部管理情况，多次就公司经营发展、内控管理以及所面临的市场环境与公司董事、高管进行深入探讨，结合公司实际情况提出可行性建议，同时要求关注被投资企业的财务状况，行业发展前景等，提出了自己合理的建议，对公司经营决策发挥了积极作用。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 （一）对外担保及资金占用情况 根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，本人对公司与关联方的资金往来和对外担保事项进行了了解。经了解，截至2023年12月31日，公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用情况，公司也未提供任何形式的担保。 （二）信息披露执行情况 报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作。公司严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2022年度内部控制评价报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。报告期内，本人主动了解公司信息披露工作开展情况，促进公司规范开展信息披露工作，即严格依照《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的有关规定执行，维护公司股东的合法权益，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 （三）利润分配情况 作为公司独立董事，本人对 2022年度利润分配预案进行了认真审核，认为利润分配事项符合《公司章程》有关利润分配条款的规定，同意公司利润分配预案。 （四）聘任会计师事务所情况 报告期内，经董事会审议通过并经股东大会批准，公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构。本人认为其在担任公司2022年度财务审计机构期间严格遵循了《中国注册会计师独立审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策，完成了公司2022年度财务审计工作。与此同时，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年为上市公司提供内控审计服务的经验与能力，符合为公司提供2023年度内控审计的要求，为了保持审计工作的连续性，同意聘任其担任2023年度内控审计机构。 （五）高级管理人员提名及薪酬情况 报告期内，薪酬与考核委员会对公司高级管理人员的履职情况进行了考评，并将《关于2023年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》提交董事会审议。本人认为该方案的相关审议、审批程序符合相关法律、法规的规定。 （六）募集资金管理情况 2023年度，本人通过现场调研、询问等方式，重点核查公司募资资金专户存储情况、募集资金的使用与监督情况、募投项目的建设进展情况等，未发现违规事项。2023年度，公司对募集资金的投向和使用情况也依法依规履行了披露义务。 四、总体评价与建议 2023年度，全体独立董事始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，按照相关法律法规的要求履行独立董事职责，就董事会各项议案进行了独立、客观、公正的审议并仔细、审慎地行使了所有表决权，对相关事项认真发表了相关意见；同时，对公司董事、高级管理人员的履职情况进行督促与考察，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 2024年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事管理办法》的规定，忠实、谨慎、认真、勤勉地行使法律法规所赋予的权利，尽职尽责地履行独立董事义务，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。 独立董事： 郭晋龙 2024年4月11日 中财网
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