华研精机(301138):财通证券股份有限公司关于广州华研精密机械股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年04月11日 20:36:55 中财网 |
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原标题:
华研精机:
财通证券股份有限公司关于广州华研精密机械股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
财通证券股份有限公司
关于广州华研精密机械股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：财通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：华研精机（301138） |
| 保荐代表人姓名：卓小伟 | 联系电话：0571-87828004 |
| 保荐代表人姓名：吕德利 | 联系电话：0571-87828004 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 1次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 1次 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6、发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 6次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年4月18日 |
| （3）培训的主要内容 | 上市公司经营需注意的事项 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人
变动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作
的情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管
理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1、本次发行前股东所持股份的限售安
排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及
股东持股及减持意向等承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、稳定股价的措施和承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、填补被摊薄即期回报措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、不存在欺诈发行的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、避免资金占用的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、未能履行相关承诺事项的约束措施 | 是 | 不适用 |
| 10、针对股东信息披露的专项承诺 | 是 | 不适用 |
| 11、实际控制人关于社会保险、公积金
缴纳情况的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12、关于利润分配政策及股东回报的承
诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2、报告期内中国证监会和本所对保荐人
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
整改情况 | 无 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《
财通证券股份有限公司关于广州华研精密机械股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： ______________ ______________
卓小伟 吕德利
财通证券股份有限公司
2024年4月11日
中财网
