新点软件(688232):国泰新点软件股份有限公司年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
国泰新点软件股份有限公司 关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 上海证券交易所： 根据贵所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作(2023年12月修订)》及相关格式指引的要求，现将本公司2023年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到账时间 本公司经中国证券监督管理委员《关于同意国泰新点软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3092号）核准，于2021年11月向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票8,250.00万股，发行价为每股人民币48.49元，共计募集资金总额为人民币4,000,425,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）人民币173,156,820.51元，实际募集资金净额为人民币3,827,268,179.49元，上述募集资金到位情况业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年11月12日出具了天职业字[2021]43391号验资报告。 (二) 募集金额使用情况和结余情况 2021年使用募集资金60,968.42万元，2022年使用募集资金121,827.79万元，本年度使用募集资金80,813.21万元。 截至 2023年 12月 31日，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为7,501.21万元。 二、募集资金管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《国泰新点软件股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司2019年年度股东大会审议通过；本公司2020年度股东大会第一次修订。 2021年11月，公司连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司分别于江苏张家港农村商业银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司张家港分行、中国建设银行股份有限公司张家港分行、宁波银行股份有限公司张家港支行、南京银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。与实施募投项目的子公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。2022年8月，公司全资子公司湖南国泰新点软件有限公司、辽宁国泰新点软件有限公司同公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行、保荐机构国泰君安证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。三方监管协议、四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。 (二) 募集资金的专户存储情况 截至2023年12月31日，本公司有24个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位：人民币元)：
三、本年度募集资金的实际使用情况 2023年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。 (一) 募集资金投资项目的资金使用情况。 公司 2023年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。 (二) 募集资金投资项目先期投入及置换情况。 公司2023年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。 (三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 公司2023年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 (四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。 2022年11月25日，公司第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用部分暂时闲置资金进行现金管理暨关联交易的议案》，同意公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见，具体内容详见公司于2022年11月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新点软件关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-031）、《新点软件关于使用部分暂时闲置资金进行现金管理暨关联交易的公告》（公告编号：2022-032）。 公司2023年10月26日召开第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用部分暂时闲置资金进行现金管理暨关联交易的议案》，同意公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，向金融机构购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款、结构性存款等产品。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司出具了核查意见，具体内容详见公司于2023年10月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新点软件关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-026）、《新点软件关于使用部分暂时闲置资金进行现金管理暨关联交易的公告》（公告编号：2023-027） 截至2023年12月31日，暂时闲置募集资金已购买但尚未到期的理财产品及资金情况如下： 单位：人民币元 单位 银行名称 产品类型 金额 起始日 到期日 预期年化收益率 收益类型 国泰新点软件股份有限公司 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 结构性存款 10,000,000.00 2023/3/14 2024/3/7 2.77% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 结构性存款 10,000,000.00 2023/4/4 2024/3/28 2.80% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 结构性存款 15,000,000.00 2023/4/11 2024/4/3 2.80% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 结构性存款 42,500,000.00 2023/5/18 2024/5/9 2.98% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 结构性存款 161,590,000.00 2023/6/1 2024/5/23 3.20% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 结构性存款 53,000,000.00 2023/6/13 2024/6/6 3.00% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 结构性存款 20,000,000.00 2023/6/27 2024/6/20 3.00% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 结构性存款 18,000,000.00 2023/7/11 2024/7/4 3.00% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 结构性存款 12,000,000.00 2023/8/16 2024/2/6 3.00% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 上海浦东发展银行张家港支行 结构性存款 11,000,000.00 2023/9/25 2024/3/25 2.65% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 上海浦东发展银行张家港支行 结构性存款 5,000,000.00 2023/10/9 2024/1/9 2.55% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 宁波银行股份有限公司张家港支行 结构性存款 58,000,000.00 2023/10/12 2024/1/10 2.90% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 结构性存款 14,500,000.00 2023/10/24 2024/10/17 2.80% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 结构性存款 11,500,000.00 2023/11/27 2024/1/8 2.71% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 结构性存款 143,000,000.00 2023/11/27 2024/11/20 2.77% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 结构性存款 136,400,000.00 2023/11/27 2024/11/20 2.77% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 结构性存款 110,000,000.00 2023/11/27 2024/5/27 2.77% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 上海浦东发展银行张家港支行 结构性存款 34,700,000.00 2023/11/30 2024/2/29 2.60% 保本浮动收益类 单位 银行名称 产品类型 金额 起始日 到期日 预期年化收益率 收益类型 国泰新点软件股份有限公司 上海浦东发展银行张家港支行 结构性存款 5,000,000.00 2023/12/11 2024/3/11 2.55% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 宁波银行股份有限公司张家港支行 结构性存款 12,000,000.00 2023/12/13 2024/3/11 2.85% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 上海浦东发展银行张家港支行 结构性存款 5,000,000.00 2023/12/25 2024/1/25 2.45% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 上海浦东发展银行张家港支行 结构性存款 5,000,000.00 2023/12/29 2024/1/29 2.60% 保本浮动收益类 国泰新点软件股份有限公司 中国建设银行股份有限公司张家港分行 七天通知存款 5,000,000.00 2023/12/29 2024/1/9 1.25% 保本保证收益类 国泰新点软件股份有限公司 中国农业银行股份有限公司张家港分行 定期存款 75,637,500.00 2023/12/30 2024/6/30 1.35% 保本保证收益类 国泰新点软件股份有限公司 中国农业银行股份有限公司张家港分行 七天通知存款 1,300,000.00 2023/4/20 2024/4/10 1.75% 保本保证收益类 湖南国泰新点软件有限公司 上海浦东发展银行张家港支行 大额存单 50,000,000.00 2023/6/28 2024/6/5 3.10% 保本保证收益类 湖南国泰新点软件有限公司 上海浦东发展银行张家港支行 结构性存款 100,000,000.00 2023/10/9 2024/1/9 2.55% 保本浮动收益类 湖南国泰新点软件有限公司 上海浦东发展银行张家港支行 结构性存款 7,000,000.00 2023/12/20 2024/3/20 2.55% 保本浮动收益类 辽宁国泰新点软件有限公司 上海浦东发展银行张家港支行 大额存单 50,000,000.00 2023/6/28 2024/6/5 3.10% 保本保证收益类 辽宁国泰新点软件有限公司 上海浦东发展银行张家港支行 结构性存款 34,000,000.00 2023/10/9 2024/1/9 2.55% 保本浮动收益类 辽宁国泰新点软件有限公司 上海浦东发展银行张家港支行 结构性存款 10,000,000.00 2023/12/13 2024/3/13 2.55% 保本浮动收益类 辽宁国泰新点软件有限公司 南京银行股份有限公司苏州分行 结构性存款 10,000,000.00 2023/12/20 2024/1/22 2.50% 保本浮动收益类 合计 1,236,127,500.00 (五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 2023年4月12日，公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币27,800.00万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.98%。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了无异议的核查意见。该事项已经2022年年度股东大会审议通过。具体内容详见公司于2023年4月13日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新点软件关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-009）。 截至2023年12月31日，上述以超募资金永久补充流动资金事项已实施完毕。报告期内，公司未进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。 (六) 超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。 公司2023年度不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 (七) 节余募集资金使用情况。 报告期内，公司募投项目“下一代智慧招采平台研发项目”建设完毕，已结项，为提高资金使用效率，公司按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，将节余募集资金（包括利息收入）259.70万元用于永久补充流动资金，相关募集资金账户已注销完毕。 (八) 募集资金使用的其他情况。 2023年4月12日，公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对部分募集资金投资项目达到预定可使用状态的时间进行调整，公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见，具体内容详见公司于 2023年 4月 13日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《新点软件关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2023-008）。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一) 变更募集资金投资项目情况 无变更募集资金投资项目的资金使用情况。 (二) 变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。 (三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明 募集资金投资项目无对外转让或置换情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。 附件：1．募集资金使用情况对照表 国泰新点软件股份有限公司董事会 2024年4月11日 附件1 募集资金使用情况对照表 2023年度 编制单位：国泰新点软件股份有限公司 单位：人民币元
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