亚威股份(002559):独立董事2023年度述职报告—刘昕
江苏亚威机床股份有限公司 独立董事 2023年度述职报告 本人刘昕作为江苏亚威机床股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会、第六届董事会独立董事，2023年度严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》规定，忠实履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，出席了公司 2023年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，充分发挥自己作为独立董事的作用，维护了公司、公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023年度担任独立董事的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人刘昕，1975年生，博士学历。曾任江苏泰和律师事务所律师，现任南京财经大学法学院教师、江苏亚威机床股份有限公司独立董事、希诺股份有限公司独立董事、河北坤天新能源股份有限公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况，本人董事声明与承诺事项未发生变化。 二、出席公司会议情况 （一）出席公司董事会会议情况 2023年度，我参加了 12次董事会会议，其中以现场方式出席 5次，以通讯方式出席 7次，无授权委托出席、缺席、连续两次未亲自参加董事会会议情况。在召开董事会之前，能够主动获取作出决议所需要的资料和信息，认真审阅公司各项议案。会议上认真审议每个议案，积极参与讨论并提出建议和意见。本着勤勉务实、客观审慎和诚信负责的态度，我对董事会所有议案在经过充分了解后，全部投了赞成票，无反对和弃权票。 （二）出席股东大会情况 2023年度，我参加了 5次股东大会，我作为公司独立董事出席了会议。股东大会的召集、召开程序、表决方式、表决程序符合相关法律和《公司章程》的相关规定，没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。 （三）发表意见的情况 2023年度，本人就以下事项发表了事前认可意见和独立意见
24 关于公司聘任高级管理人员的独立意见 同意 第一次会议 月 29日
三、现场工作情况 作为公司独立董事，本人在 2023年内积极有效地履行了独立董事职责，会同其他董事和公司高级管理人员，多次到公司进行现场调查，重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查，与公司有关人员进行沟通交流，了解情况，并进行现场调查，获取做出决策所需的资料，累计工作时间超过 10天。 四、专门委员会履职情况 本人作为公司第五届董事会、第六届董事会薪酬与考核委员会主任委员和审计委员会委员、提名委员会委员，严格按照《薪酬与考核委员会议事规则》、《审计委员会议事规则》和《提名委员会议事规则》，参加专门委员会日常会议，对相关事项进行审议和表决，强化董事会决策功能，履行了自身职责。 未来，本人将积极出席董事会专门委员会会议，认真履行职责，发挥专门委员会五、独立董事专门会议工作情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，报告期内，尚未涉及需独立董事专门会议事前审核的议题。 六、与中小股东沟通及保护中小股东合法权益方面所做的工作 （一）关注有关公司的新闻媒体报道、研究报告、投资者互动平台等，保持与公司管理层的及时沟通，提出相关意见和建议。 （二）公司信息披露情况。持续关注公司的信息披露工作，督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》进行信息披露。除事前审核外，对公司已经披露的公告事后及时查阅披露内容，高度关注披露后的市场影响，确保公司信息披露的真实、准确、及时、完整。 （三）履行独立董事职责情况。对于提交董事会审议的议案，都进行认真的审阅，必要时向公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的发表意见和行使表决权，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。 （四）为切实履行独立董事职责，认真学习中国证监会、深交所下发的相关文件，以及《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》等公司制度，加深对相关法规制度的认识和理解，以加强和提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。 （五）通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，听取股东诉求和建议。 七、与内部审计机构及会计师事务所沟通情况 2023 年，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况，对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；参加与年审会计师见面会及审阅初步审计意见专门会议，与会计师事务所就审计工作的安排与重点工作进展情况进行沟通，维护审计结果的客观公正。 八、履行职责的其他工作情况 （一）无提议召开董事会的情况； （二）无提议召开临时股东大会的情况； （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况； （四）无依法公开向股东征集权利的情况； 以上是本人在 2023 年度履行独立董事职责的汇报。2024 年，本人将继续秉持客观公正的原则，按照法律法规及规定的要求，恪尽职守、尽职尽责地履行独立董事职责，加强与董事会、监事会和股东的沟通，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东的合法权益。 独立董事：刘昕 二○二四年四月十三日 中财网
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