凯盛新材(301069):山东全正律师事务所关于山东凯盛新材料股份有限公司2023年年度股东大会之法律意见书
山东全正律师事务所 关于 山东凯盛新材料股份有限公司 2023年年度股东大会之法律意见书 致：山东凯盛新材料股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性文件的规定，山东全正律师事务所（以下称“本所”）接受山东凯盛新材料股份有限公司（以下称“公司”）的委托，指派律师参加公司 2023 年年度股东大会，并出具法律意见。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和本次股东大会的有关事项进行了核查和验证，并参加了公司本次股东大会。现就公司本次股东大会的召开及表决等情况出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会由公司董事会召集。召开本次股东大会的通知已于 2024年3月15日在巨潮资讯网上予以公告。所有议案已在本次股东大会通知公告中列明，相关议案内容均已依法披露。 （二）公司本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2024年4月12日下午14:00在公司会议室召开，由公司董事长王加荣先生主持；网络投票时间为 2024年4月12日，其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年 4月 12日上午 9:15－9:25，上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为 2024 年4月 12日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。 经核查，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及公司《章程》的规定。 二、本次股东大会出席会议人员的资格 （一）根据现场会议登记资料及深圳证券信息有限公司提供的数据，通过现场和网络投票的股东通过现场和网络投票的股东 16人，代表股份275,815,500股，占上市公司总股份的65.5704％。其中：通过现场投票的股东11人，代表股份267,224,000股，占上市公司总股份的63.5280％；通过网络投票的股东5人，代表股份8,591,500股，占上市公司总股份的2.0425％。以上股东均为本次股东大会股权登记日即 2024 年4月8日交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其代理人。 （二）除上述股东及股东代理人外，出席或列席本次股东大会的人员还包括公司董事、监事、高级管理人员和公司聘请的见证律师。 经本所律师核查，上述人员均具备参加本次股东大会的合法资格。 三、本次股东大会召集人的资格 本次股东大会的召集人为公司董事会，符合法律、法规、规范性文件及公司《章程》的规定，其资格合法有效。 四、本次股东大会的表决程序和表决结果 （一）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。经核查，本次股东大会现场会议采用记名投票方式，就提交本次股东大会审议的 一项议案进行了投票表决。深圳证券信息有限公司于2024年 4月12日向公司提供了本次股东大会网络投票统计结果。 （二）根据对现场会议投票结果所作的清点以及深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票统计结果，本次股东大会审议的11项议案获得通过，其表决结果具体如下： 1、审议通过《2023年度董事会工作报告》。 表决结果为：同意 275,815,500股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。 其中，中小股东总表决情况：同意21,788,300股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。 2、审议通过《2023年度监事会工作报告》。 表决结果为：同意 275,815,500股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。 其中，中小股东总表决情况：同意21,788,300股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。 3、审议通过《2023年度财务决算报告》。 表决结果为：同意 275,815,500股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。 其中，中小股东总表决情况：同意21,788,300股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。 4、审议通过《2023年度利润分配预案》。 表决结果为：同意 275,815,500股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。 其中，中小股东总表决情况：同意21,788,300股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。 5、审议通过《2023年年度报告》及摘要。 表决结果为：同意 275,815,500股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。 其中，中小股东总表决情况：同意21,788,300股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。 6、审议通过《关于2023年度募集资金存放及使用情况的专项报告》。 表决结果为：同意 275,815,500股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。 其中，中小股东总表决情况：同意21,788,300股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。 7、审议通过《关于续聘2024年度审计机构的议案》。 表决结果为：同意 275,815,500股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。 其中，中小股东总表决情况：同意21,788,300股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。 8、审议通过《关于预计2024年度日常关联交易的议案》。 回避情况：关联股东华邦生命健康股份有限公司、王加荣先生、王永先生已回避表决。 表决结果为：同意 56,919,500股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。 其中中小股东总表决情况：同意21,788,300股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。 9、审议通过《关于公司2024年度向银行申请授信额度及担保事项的议案》。 表决结果为：同意 275,815,500股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。 其中，中小股东总表决情况：同意21,788,300股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。 10、审议通过《董事、监事、高级管理人员2024年度薪酬（津贴）方案》。 表决结果为：同意 275,811,400股，占出席会议所有股东所持股份的99.9985％；反对4,100股，占出席会议所有股东所持股份的0.0015％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。 其中，中小股东总表决情况：同意21,784,200股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.9812％；反对 4,100股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0188％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。 11、审议通过《关于制定<独立董事工作制度>的议案》。 表决结果为：同意 275,815,500股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。 其中，中小股东总表决情况：同意21,788,300股，占出席会议的中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。 会议主持人当场公布了上述议案的表决结果，参加本次股东大会的股东及股东代理人对会议的表决结果没有提出异议。 经核查，本所律师认为，公司本次股东大会表决程序符合法律、法规、规范性文件和公司《章程》的规定，表决结果合法有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、表决程序和表决结果均符合中国法律法规和公司《章程》的规定，合法有效；公司本次股东大会未发生增加、变更、否决提案的情形；本次股东大会通过的决议合法有效。 （以下无正文） 中财网
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