海创药业(688302):中信证券股份有限公司关于海创药业股份有限公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
关于海创药业股份有限公司 2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为海创药业股份有限公司（以下简称“海创药业”或“公司”）首次公开发行并在科创板上市的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法规和规范性文件的要求，对海创药业2023年年度募集资金的存放与实际使用情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会于2022年1月28日印发的《关于同意海创药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]250号)，公司获准向社会公开发行人民币普通股A24,760,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币42.92元，募集资金总额为人民币1,062,699,200.00元，扣除发行费用(不含增值税)人民币67,585,884.32元后，本次实际募集资金净额人民币995,113,315.68元，上述募集资金净额已全部到位。经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2022年4月7日出具德师报(验)字(22) 第 00173 号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。 （二）募集资金使用及结余情况 截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金744,101,385.14元，其中以前年度累计使用募集资金474,823,122.88元（包括置换预先投入金额），报告期内使用募集资金269,278,262.26元，尚未使用的募集资金余额270,342,089.14元（包含使用暂时闲置募集19,330,158.60元），除用于现金管理的募集资金外，募集资金专户余额为人民币161,790,155.37元。具体情况如下： 单位：元
（一）募集资金管理制度情况 为了规范公司的募集资金行为，加强公司募集资金管理，防范募集资金风险，保障募集资金安全，维护公司的形象和股东的利益，公司依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据《募集 资金管理制度》，公司对募集资金的存放、使用、募集资金的投向变更、募集资金使 用情况等进行了规定。 （二）募集资金监管协议情况 根据上述法律、法规和规范性文件的要求，公司和保荐人中信证券股份有限公司分别与募集资金开户银行中国光大银行股份有限公司成都金牛支行、中国建设银行股份有限公司成都高新支行、中国工商银行股份有限公司成都天府大道支行、成都银行股份有限公司交子大道支行、兴业银行股份有限公司成都环球中心支行及招商银行股份有限公司成都锦江支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。 截至2023年12月31日止，募集资金存储情况如下： 单位：元
三、本报告期募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 截至2023年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见“附件1：募集资金使用情况对照表”。 （二）募投项目先期投入及置换情况 本报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况。 （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 为提高募集资金使用效率，增加公司收益，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于2023年4月27日召开第一届董事会第二十六会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金使用及募集资金安全的前提下，公司拟使用不超过人民币5亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的银行 理财产品、存款类产品或券商收益凭证（包括但不限于理财产品、协定存款、结构性 存款、定期存款、通知存款、大额转让存单、券商收益凭证等），使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐人就上述事项均发表了明确的同意意见。详见公司于2023年4月28日在上海证券交易所网站及指定媒体披露的《关于使用部分暂时闲置 募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-012）。 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额人民币108,551,933.77元，具体情况如下：
截至2023年12月31日，公司不存在超募资金。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 截至2023年12月31日，公司不存在超募资金。 （七）节余募集资金使用情况 截至2023年12月31日，公司不存在节余募集资金。 （八）募集资金使用的其他情况 截至2023年12月31日，公司不存在募集资金其他使用情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 2023年度，公司募投项目未发生变更。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司严格遵循相关法律法规及公司规章制度中关于募集资金管理和使用的规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放、使用、管理等相关信息，不存在募集资金使用及管理违规的情形。 六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与实际使用情况出具 的专项报告及审核报告的审核意见 会计师事务所认为，海创药业公司的募集资金存放与实际使用情况报告已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定编制，在所有重大方面真实反映了海创药业公司截至2023年12月31日止募集资金的存放与实际使用情况。 七、保荐人对公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的专项 核查报告的结论性意见 经核查，保荐人中信证券认为，公司2023年度募集资金的存放及使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2023年12月31日止，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐人对公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况无异议。 （以下无正文） 附件 1 募集资金使用情况对照表 2023年度 单位：人民币万元
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