金现代(300830):中泰证券股份有限公司关于金现代信息产业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
关于金现代信息产业股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，作为金现代信息产业股份有限公司（以下简称“金现代”或“公司”）持续督导阶段的的保荐机构，中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）对金现代 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告进行核查并发表独立意见，具体说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准金现代信息产业股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2019]2972号)核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 86,025,000.00股，每股面值 1.00元，发行价格为每股人民币 4.40元，募集资金总额为人民币 378,510,000.00元，扣除各项发行费用人民币45,781,800.00元后的募集资金净额为人民币 332,728,200.00元。该款项已于 2020年 4月 24日汇入公司银行账户，上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2020年 4月 26日出具信会师报字[2020]第 ZA11944号验资报告。 截至 2023年 12月 31日，公司募集资金累计使用及结余情况列示如下： 单位：人民币元 单位：人民币元 经公司 2023年 3月 3日召开的第三届董事会第十三次会议、2023年 3月 21日召开的 2023年第一次临时股东大会审议通过，及深圳证券交易所上市审核委员会审核通过，并经 2023年 8月 2日中国证券监督管理委员会《关于同意金现代信息产业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1707号）同意注册，公司向不特定对象发行人民币 202,512,500.00元可转换公司债券，每张面值 100元人民币，共 2,025,125.00张，期限 6年。募集资金总额为人民币 202,512,500.00元，扣除不含税承销费人民币 3,301,886.79元，实际收到可转换公司债券认购资金人民币 199,210,613.21元，上述到位资金再扣除保荐、律师、会计师、资信评级、发行手续费及信息披露等不含税发行费用合计人民币 1,893,297.76元后，本次发行实际募集资金净额为人民币197,317,315.45元。该款项已于 2023年 12月 1日汇入公司银行账户，上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2023]第 ZA15560号《验资报告》。 公司 2023年度募集资金使用及结余情况列示如下： 单位：人民币元 二、募集资金的管理情况 （一）首次公开发行股票募集资金 为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年 8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确的规定。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。 截至 2023年 12月 31日，募集资金具体存放情况如下： 单位：人民币元
2023年度公司实现现金管理累计收益 1,856,426.99元，尚未赎回的现金管理相关理财产品余额 38,000,000.00元。 （二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金 为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年 8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确的规定。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。 截止 2023年 12月 31日，募集资金具体存放情况如下： 单位：人民币元
（一）首次公开发行股票募集资金 1、募集资金投资项目的资金使用情况 公司 2023年度实际使用首次公开发行股票募集资金人民币 32,902,040.99元，截止 2023年 12月 31日累计使用募集资金人民币 278,072,331.91元，具体情况详见附件 1《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》。 2、募集资金投资项目先期投入及置换情况 此次募集资金到账前，公司已根据项目进度使用自筹资金预先投入募投项目，截至 2020年 5月 22日止，公司以自筹资金实际已投入募投项目的金额合计为人民币 53,328,787.37元，公司于 2020年 5月 22日召开公司第二届董事会第十四次会议，审议通过《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。上述情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于 2020年 5月 22日出具信会师报字[2020]第 ZA14245号鉴证报告。截止 2023年 12月 31日公司置换金额为人民币 53,328,787.37元。 3、节余募集资金使用情况 2023年 1月 5日，公司召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司募集资金投资项目“配电网运营服务管理系统项目”“发电企业运行规范化管理系统项目”和“研发中心建设项目”结项，并将节余募集资金 1,361.78万元用于永久补充流动资金。截止 2023年 12月 31日，节余募集资金永久补充流动资金为 1,362.54万元。 公司于 2023年 12月 27日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于投资新项目及永久补流的议案》。同意“基于大数据的轨道交通基础设施综合检测与智能分析平台项目”和“营销网络扩建项目”募集资金投资项目结项，并将两个募投项目的剩余募集资金共计 5,816.85万元用于实施新项目及永久补充流动资金，其中用于投资“基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目”的资金为 2,558.24万元。根据 2024年 1月 12日召开 2024年第一次临时股东大会通过的决议，2024年 1月 22日公司将节余募集资金转入用于投资“基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目”募集资金专户账户资金为 2,558.24万元，永久补充流动资金为 3,264.93万元。 4、尚未使用的募集资金用途及去向 公司于 2023年 5月 23日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经独立董事和保荐机构发表无异议意见，在确保不影响公司正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，公司使用不超过 7,000万元的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过 12个月的产品，包括但不限于结构性存款、收益凭证、大额存单、协定存款等，在授权额度范围内资金可循环使用。 本期购买理财明细如下：
（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金 1、募集资金投资项目的资金使用情况 公司 2023年度实际使用向不特定对象发行可转换公司债券募集资金人民币0.00元，截止 2023年 12月 31日累计使用募集资金人民币 0.00元，具体情况详见附件 2《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。 2、募集资金投资项目先期投入及置换情况 此次募集资金到账前，本公司已根据项目进度使用自筹资金预先投入募投项目，截至 2023年 12月 19日止，公司以自筹资金预先投入募投项目的金额为人民币13,726,234.77元，已用自筹资金支付发行费用金额为人民币1,326,316.63元。 公司于 2023年 12月 27日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入公司可转债募投项目的自筹资金合计人民币 1,372.62万元及已支付发行费用的自筹资金合计人民币 132.64万元，共计人民币 1,505.26万元。上述事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，并出具了《关于金现代信息产业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项鉴证报告》（信会师报字[2023]第 ZA15643号）。2024年 1月 17日公司置换募集资金金额为人民币15,052,551.40元。 3、节余募集资金使用情况 报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。 4、尚未使用的募集资金用途及去向 公司本期尚未使用募集资金，募集资金存放于专户中，截止 2023年 12月 31日，公司专户余额为 199,347,024.81元。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 （一）首次公开发行股票募集资金 公司于 2023年 12月 27日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于投资新项目及永久补流的议案》。同意“基于大数据的轨道交通基础设施综合检测与智能分析平台项目”和“营销网络扩建项目”募集资金投资项目结项，并将两个募投项目的剩余募集资金共计 5,816.85万元用于实施新项目及永久补充流动资金，其中用于投资“基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目”的资金为 2,558.24万元。根据 2024年 1月 12日召开 2024年第一次临时股东大会通过的决议，2024年 1月 22日公司将节余募集资金转入用于投资“基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目”募集资金专户账户资金为 2,558.24万元，以及永久补充流动资金为 3,264.93万元。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、公司募集资金管理制度等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情况。 六、保荐机构主要核查程序 保荐机构通过相关资料审阅、现场检查、沟通访谈等多种方式对金现代募集资金的存放使用以及募集资金投资项目的实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司出具的《金现代信息产业股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于金现代信息产业股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2024]第 ZA10881号）、公司募集资金使用相关凭证、银行对账单等资料；核查募集资金项目的实施进度；与公司相关人员沟通。 七、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为，金现代 2023年度募集资金使用和管理规范，符合《深圳证券交易所股票创业板上市规则》及相关格式指引和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。 保荐机构对金现代披露的 2023年度募集资金年度存放与使用情况无异议。 附件：1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表 2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表 3、变更募集资金投资项目情况表 附件 1： 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表 编制单位：金现代信息产业股份有限公司 2023年度 单位：人民币万元
附件 2： 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表 编制单位：金现代信息产业股份有限公司 2023年度 单位：人民币万元
行股票募集资金投资项目其中“基于大数据的轨道交通基础设施综合检测与智能分析平台项目”和“营销网络扩建项目”募集资金投资项目结项后的剩余募集资金，用于投资基 础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目金额 2,558.24万元，调整后用于基础开发平台及标准化软件的研发及产业化项目投资募集资金总额为 22,289.97万元。 注 2：报告期内，公司将基础平台的研发及产业化项目进行正式立项，并且为了支持相关研发工作，公司预先进行了相关投入，同时发起了可转换公司债券的融资进程。项 目立项至募集资金到位前的 9个多月时间，公司全部使用自有资金进行相关投入，而募集资金到位后进行了置换，立信会计师事务所对此出具了专项报告。项目正式立项后，公 司加快各个子产品的研发进度，不断迭代推出新版本、子版本并进行销售，报告期内取得了良好的销售成果，创造了一定的效益。而募集资金到位并具备使用条件时，已经进入 2024年。因此，出现募集资金尚未使用但募投项目已经产生效益的情形。 附件 3： 变更募集资金投资项目情况表 编制单位：金现代信息产业股份有限公司 2023年度 单位：人民币万元
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于金现代信息产业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人： 王 静 陈胜可 中泰证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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