海 利 得(002206):注销公司2021年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权
浙江海利得新材料股份有限公司 关于注销 2021年股票期权与限制性股票激励计划 部分股票期权的公告 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和 完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。浙江海利得新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月12日召开第八届董事会第十七次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的的议案》，现将相关情况公告如下： 一、已履行的相关审议程序 1、2021年 8月 1日，公司第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021年股票期权与限制性股票相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。同日，公司召开第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核查公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。 2、2021年 8月 2日至 2021年 8月 12日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2021年 8月 14日，公司监事会披露了《监事会关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划中激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 3、2021年 8月 18日，公司召开 2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021年股票期权与限制性股票相关事宜的议案》，律师出具相应法律意见书。同日，公司披露了《2021年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2021年 8月 26日，公司第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具相应法律意见书。 5、2021年 9月 17日，公司分别披露了《关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次授予登记完成的公告》及《关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次授予登记完成的公告》。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已于 2021年 9月 15日分别完成了《浙江海利得新材料股份有限公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中 44名激励对象合计 945万股限制性股票及 242名激励对象合计 2,604万份股票期权的首次授予登记工作。 6、2022 年 6月 13日，公司第八届董事会第二次次会议和第八届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2021年股权激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》、《关于注销 2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的议案》及《关于回购注销 2021年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具相应法律意见书。 7、2022年 6月 21日，公司披露《关于部分股票期权注销完成的公告》，2022年 6月 20日，经中国证券登记结算有限公司深圳分公司审核确认，公司已完成上述 222万份股票期权的注销事宜，注销完成后，本次激励计划首次授予的股票期权数量由 2,604万份调整为 2,382万份，激励对象人数由 242人调整为 223人。 8、2022年 8月 15日，公司第八届董事会第四次次会议和第八届监事会第三次会议审议通过了《关于向激励对象授予 2021年股票期权及限制性股票激励计划预留股票期权的议案》、《关于<浙江海利得新材料股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具相应法律意见书。 9、2022年 8月 20日，公司披露《关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权预留授予登记完成的公告》，2022年 8月 19日，经中国证券登记结算有限公司深圳分公司审核确认，公司已完成 69名激励对象共计 354.9万份股票期权的预留授予登记工作。 10、2022年 9月 15日，公司第八届董事会第六次会议和第八届监事会第五次会议审议通过了《关于注销 2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权的议案》、《关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具相应法律意见书。 11、2022年 9月 21日，公司披露《关于部分股票期权注销完成的公告》，2022年 9月 20日，经中国证券登记结算有限公司深圳分公司审核确认，公司已完成上述 31万份股票期权的注销事宜，注销完成后，本次激励计划首次授予的股票期权数量由 2,382万份调整为 2,351万份，激励对象人数由 223人调整为 220人。 12、2022年 9月 27日，公司披露《关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，符合解除限售条件的 43名激励对象合计 370万股限制性股票上市流通日为 2022年 9月 28日。 13、2022年 11月 9日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，2022年 11月 8日，经中国证券登记结算有限公司深圳分公司审核确认，公司已完成上述 1名激励对象合计 20万股限制性股票的回购注销事宜。 14、2023年 3月 29日，公司第八届董事会第九次会议和第八届监事会第八次会议审议通过了《关于注销 2021年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见。 15、2023年 4月 7日，公司披露《关于部分股票期权注销完成的公告》，2023年 4月 6日，经中国证券登记结算有限公司深圳分公司审核确认，公司已完成65.37万份股票期权的注销事宜。注销完成后，本次激励计划首次授予的股票期权数量由 2,351万份调整为 2,320万份，激励对象人数由 220人调整为 217人；预留授予的股票期权数量由 354.9万份调整为 320.53万份，激励对象人数由 69人调整为 65人。 16、2023年 5月 9日，公司第八届董事会第十一次会议和第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整 2021年股权激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》、《关于注销 2021年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》及《关于回购注销 2021年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具相应法律意见书。 17、2023年 5月 23日，公司披露《关于部分股票期权注销完成的公告》，2023年 5月 22日，经中国证券登记结算有限公司深圳分公司审核确认，公司已完成 894.545万份股票期权的注销事宜。注销完成后，本次激励计划首次授予的股票期权数量由 2,320万份调整为 1,591.8万份，激励对象人数由 217人调整为213人；预留授予的股票期权数量由 320.53万份调整为 154.185万份，激励对象人数由 65人调整为 62人。 18、2023年 9月 27日，公司第八届董事会第十四次会议和第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于注销公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期到期未行权股票期权的议案》、《关于回购注销 2021年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票暨减少注册资本的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具相应法律意见书。 19、2023年 10月 10日，公司披露《关于第一个行权期到期未行权股票期权注销完成的公告》，经中国证券登记结算有限公司深圳分公司审核确认，公司已完成 909.6万份股票期权的注销事宜。注销完成后，本次激励计划首次授予的股票期权数量由 1,591.8万份调整为 682.2万份。 20、2023年 12月 16日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，2023年 12月 15日，经中国证券登记结算有限公司深圳分公司审核确认，公司已完成 43名激励对象合计 325.5万股限制性股票的回购注销事宜。 二、本次股票期权注销的原因及数量 根据公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）相关规定，公司每个会计年度对公司财务业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩指标作为激励对象行权的必要条件。公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期的财务业绩考核指标如下：
经审计，2023年度公司激励成本摊销前并扣除非经常性损益后的净利润为35,422.01万元，较 2020年度上升 45.56%，故不满足行权条件。激励对象首次授予的股票期权第三个行权期合计 682.2万份及预留授予第二个行权期合计154.185万份股票期权将予以注销，综上，合计注销 836.385万份股票期权。根据公司 2021年第二次临时股东大会的授权，本次注销经公司董事会审议通过即可。 三、本次注销部分股票期权对公司的影响 因业绩不达标注销部分股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响本次股权激励计划的继续实施。 四、监事会意见 经核查，本次激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期未达到行权条件，公司董事会对激励对象相应获授股票期权予以注销，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司《激励计划（草案）》的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响全体股东的利益，同意注销公司 2021年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权。 五、备查文件目录 1、第八届董事会第十七次会议决议 2、第八届监事会第十四次会议决议 特此公告。 浙江海利得新材料股份有限公司董事会 2024年 4月 15日 中财网
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