多氟多(002407):中国国际金融股份有限公司关于多氟多新材料股份有限公司2023年度保荐工作报告

时间：2024年04月15日 14:25:38 中财网

原标题:多氟多:中国国际金融股份有限公司关于多氟多新材料股份有限公司2023年度保荐工作报告

中国国际金融股份有限公司
关于多氟多新材料股份有限公司
2023年度保荐工作报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司	被保荐公司简称：多氟多
保荐代表人姓名：严焱辉	联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：左飒	联系电话：010-65051166

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未亲自列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数	未亲自列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数	未亲自列席，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表专项意见情况
项 目	工作内容
（1）发表专项意见次数	11次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2024年 3月 18日
（3）培训的主要内容	新《公司法》修订情况、投资者保护等 相关监管法规
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.购买、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
事 项	存在的问题	采取的措施
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心 技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
控股股东、实际控制人及其他主要 股东一致行动的承诺	是	不适用
公司关于募集资金使用的承诺	是	不适用
控股股东、实际控制人及其他主要 股东关于同业竞争、关联交易、资金 占用方面的承诺	是	不适用
首次公开发行或再融资时，公司全 体董事关于发行相关文件真实性、 准确性、完整性的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公 司采取监管措施的事项及整改情况	自 2023年 1月 1日至 2023年 12月 31日，中金公司受到中国证监会和深 交所监管措施的具体情况如下：1、 2023年 11月 14日，中金公司收到深 圳证券交易所出具的《监管函》（深圳 函[2023]775号），因中金公司作为某 公司债券的受托管理人未勤勉尽责， 深圳证券交易所对中金公司采取书面 警示的自律监管措施。2、2023年 11 月 16日，中金公司收到中国证监会广 东监管局出具的《行政监管措施决定 书》（[2023]145号），因中金公司作为 某公司债券的受托管理人未勤勉尽 责，中国证监会广东监管局对中金公 司及相关责任人员采取监管谈话的行 政监管措施。截至本报告出具日，中 金公司就前述监管措施已经积极推进 了相关整改。
3.其他需要报告的重大事项	无