正虹科技(000702):中泰证券股份有限公司关于湖南正虹科技发展股份有限公司2023年度持续督导保荐工作报告

时间：2024年04月15日 16:36:00 中财网

原标题:正虹科技:中泰证券股份有限公司关于湖南正虹科技发展股份有限公司2023年度持续督导保荐工作报告

中泰证券股份有限公司
关于湖南正虹科技发展股份有限公司
2023年度持续督导保荐工作报告

保荐人名称：中泰证券股份有限公司	被保荐公司简称：正虹科技
保荐代表人姓名：张光兴	联系电话：010-59013963
保荐代表人姓名：林宏金	联系电话：010-59013963

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次，7月和8月各1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次。保荐代表人未列席三会时，公司 会将三会会议议题和内容通知保荐代 表人，保荐代表人事前审阅了有关文 件，对需要发表保荐意见的议案发表 了专项意见并与公司管理层进行了充 分的沟通
（2）列席公司董事会次数
（3）列席公司监事会次数
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	0次
项目	工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023年12月25日
（3）培训的主要内容	全面注册制下的上市公司规范运作、 上市公司信息披露及针对性介绍上市 公司违规案例等，重点对深圳证券交 易所规范运作中的重大事项管理进行 了培训（包括募集资金管理、关联交 易、信息披露、内幕信息、资金占用 、董监高履职等）
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托 理财、财务资助、套期保值等 ）	无	不适用
事项	存在的问题	采取的措施
10.发行人或者其聘请的中介 机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、 核心技术等方面的重大变化情 况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
岳阳观盛投资发展有限公司关于股份 锁定的承诺	是	不适用
岳阳观盛农业科技有限责任公司关于 股份锁定的承诺	是	不适用
岳阳市屈原农垦有限责任公司关于表 决权委托期限内本公司持有的正虹科 技股份不对外转让的承诺	是	不适用
岳阳城陵矶综合保税区管理委员会关 于避免同业竞争的承诺	是	不适用
岳阳观盛投资发展有限公司、岳阳观 盛农业科技有限责任公司以及公司董 事、高级管理人员关于向特定对象发 行股票摊薄即期回报采取填补措施的 承诺	是	不适用
岳阳观盛投资发展有限公司关于减少 和规范关联交易的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）