上海物贸(600822):独立董事2023年度述职报告 (罗丹)
上海物资贸易股份有限公司 独立董事 2023年度述职报告 作为上海物资贸易股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,2023年度,我忠实勤勉地履行了《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及公司章程赋予的职责,发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用,切实维护公司整体利益,保护中小股东的合法权益。现将 2023年度履职情况报告如下。 一、独立董事的基本情况 罗丹,男,1981年生,研究生学历,博士。曾任上海财经大学金融学院助理教授、副教授、特任研究员、院长助理。现任上海财经大学金融学院教授(常任教职)、博士生导师、上海市浦江人才,上海飞乐音响股份有限公司独立董事。 主要从事财务管理和资产定价研究。自 2022年 6月 30日起担任上海物资贸易股份有限公司独立董事。 作为独立董事,我具备法律法规所要求的独立性,能够在履职过程中保持客观、独立的专业判断,不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 本年度,公司共召开了九次董事会会议,我参加了历次董事会,召集、参加了相关的专门委员会和独立董事专门会议。 (一)出席董事会、股东大会的情况
(二)参与董事会专门委员会、独立董事专门会议的工作情况 1) 董事会下设专门委员会成员情况
2) 报告期内审计委员会召开3次会议
3) 报告期内提名委员会召开1次会议
(三)会议决议及表决情况 我对提交公司董事会、董事会专门委员会、董事会专门会议审议的议题,在会前通过听取汇报、翻阅资料进行了认真研究,会议上进行了充分审阅、讨论,结合自身专业背景以及从业经验提出专业建议,独立、审慎地行使表决权,对公司董事会各项议案未提出异议,均投了赞成票,没有反对、弃权的情况,并对相关事项发表了独立意见。上市公司积极配合了独立董事的工作。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 (一)应当披露的关联交易 我审议了《关于公司日常关联交易的议案》和《关于公司与百联集团财务有限责任公司签订《金融服务框架协议补充协议书》暨日常关联交易的议案》。我对关联交易事项发表了事前认可意见和独立意见。我认为,公司董事会在审议关联交易的议案及其他关联交易事项时,表决程序均符合有关法律法规的规定。关联交易均遵循公平、公正、诚信的原则,符合公司和全体股东的利益,不存在损害公司及其他非关联方股东,特别是中小股东利益的情形。 (二)上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案 报告期内,公司未发生该事项。 (三)被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施 报告期内,公司未发生该事项。 (四)披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告 我对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督,我认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确,符合中国会计准则的要求,没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定,决策程序合法,没有发现重大违法违规情况。 (五)聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所 我审议了《关于公司续聘会计师事务所的议案》。作为公司独立董事,在立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)出具公司 2022年财务报告和内部控制的初步审计意见后,与立信进行了沟通,详细了解公司年度审计相关情况。我们认为立信对公司 2022年各项审计工作中恪尽职守,遵守独立、客观、公正的职业准则,能够较好地完成审计工作任务。本次续聘会计师事务所符合公司经营所需,综合考虑了审计工作的独立性与客观性、公司未来业务发展、审计需求等实际情况,不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。 (六)聘任或者解聘上市公司财务负责人 我审议了《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》。赵洪,男,1970年 6月出生,中共党员,在职研究生学历,会计师,现任上海物资贸易股份有限公司资产部经理。曾任上海物资贸易股份有限公司资产财务部副经理、资金运营管理中心经理。聘任赵洪先生担任公司财务总监。 (七)因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正 我审议了《关于 2022年度前期会计差错更正的议案》。公司前期会计差错更正符合《企业会计准则第 28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19号——财务信息的更正及相关披露》的有关规定。更正后的财务数据及财务报表能够客观、准确地反映公司财务状况和经营成果。本次会计差错更正不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。 (八)提名或者任免董事,聘任或者解聘高级管理人员 我审议了《关于选举公司第十届董事会董事长的议案》、《关于选举第十届董事会专门委员会组成人员的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》、《关于聘任公司董事会秘书和证券事务代表的议案》。选举董事宁斌担任公司第十届董事会董事长;选举第十届董事会专门委员会组成人员;经董事长宁斌提名,聘任董事许伟担任公司总经理;经总经理许伟提名,聘任郑斌先生、许钢先生担任公司副总经理;赵洪先生担任公司财务总监;经董事长宁斌提名,聘任许伟先生担任公司董事会秘书,徐玮女士担任证券事务代表。 (九)董事、高级管理人员的薪酬,制定或者变更股权激励计划、员工持股计划,激励对象获授权益、行使权益条件成就,董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划 报告期内,我未参与该事项的审议。 四、总体评价和建议 2023年,我严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的要求认真履行独立董事职责,忠实、勤勉、尽责地履行独立董事的职责和义务,积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会会议,充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用,在推进公司科学发展、守法经营、规范运作方面发挥应有作用,切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。 2024年,我将继续按照相关法律法规对独立董事的要求,履行独立董事的职 责和义务,进一步加强与公司董事会、监事会、管理层的沟通交流,深入掌握公 司经营状况,提高专业水平和决策能力,积极发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询的作用,促进公司持续规范发展,切实维护公司整体利益,保护中小股东的合 法权益。 上海物资贸易股份有限公司独立董事 2024年 4月 10日 中财网
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