东华科技(002140):中国国际金融股份有限公司关于东华科技2023年度保荐工作报告

时间：2024年04月15日 19:21:44 中财网

原标题:东华科技:中国国际金融股份有限公司关于东华科技2023年度保荐工作报告

中国国际金融股份有限公司
关于东华工程科技股份有限公司
2023年度保荐工作报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司	被保荐公司简称：东华科技
保荐代表人姓名：张学孔	联系电话：010-6505 1166
保荐代表人姓名：李天万	联系电话：010-6505 1166

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次，通过审阅募集资金账户银 行对账单的方式核查募集资金 使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	通过事前及事后审阅相关会议 材料形式进行督导
（2）列席公司董事会次数	通过事前及事后审阅相关会议 材料形式进行督导
（3）列席公司监事会次数	通过事前及事后审阅相关会议 材料形式进行督导
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表专项意见情况
项目	工作内容
（1）发表专项意见次数	16次（由于公司 2021年度非公 开发行股票上市日为 2022年 12 月 5日，因此发表专项意见次数 统计期间为本次发行完成后至 出具本次报告期间）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	1次
（2）报告事项的主要内容	由于个人工作变动，周梦宇先生 不再担任公司非公开发行 A股 股票项目持续督导的保荐代表 人，中金公司委派保荐代表人李 天万先生接替周梦宇先生继续 履行持续督导工作
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2024年 2月 5日-2024年 2月 6 日
（3）培训的主要内容	上市公司信息披露、关联交易及 违规案例介绍
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用，具体 变动情况详见 本保荐工作报 告之“四、其 他事项”之 “3、其他需
事项	存在的问题	采取的措施
		要报告的重大 事项”
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、购买、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委 托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺原 因及解决措施
公司控股股东化学工业第三设计院有限公司于2007年7月 12日做出的《关于同业竞争的承诺》： “本院及下属子公司将不生产、开发任何与股份公司及其 下属子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品， 不直接或间接经营任何与股份公司及其下属子公司经营的 业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何 与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成 竞争或可能构成竞争的其他企业。”	是	不适用
公司控股股东化学工业第三设计院有限公司于 2022年 12 月 5日做出的《关于非公开发行认购股份锁定的承诺》： “本次认购所获股份自东华科技本次非公开发行结束之日 （即新增股份上市首日）起三十六个月内不进行转让。”	是	不适用
公司实际控制人中国化学工程集团有限公司于2007年7月 12日做出的《关于同业竞争的承诺》： “将不会直接从事或参与任何具体生产经营业务，目前没 有、将来也不从事与东华科技主营业务相同或相似的具体 生产经营活动，并不会利用作为实际控制人的地位或利用 这种地位获得的信息，作出不利于东华科技而有利于其它 公司的决定或判断。”	是	不适用
陕西煤业化工集团有限责任公司于 2022年 12月 5日做出 的《关于非公开发行认购股份锁定的承诺》： “本次认购所获股份自东华科技本次非公开发行结束之日 （即新增股份上市首日）起三十六个月内不进行转让。”	是	不适用
持有公司股份的董事、监事、高级管理人员于 2007年 7月 12日做出发《关于股份减持的承诺》： “在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份 总数的百分之二十五；若发生离职情形，离职后六个月内， 不转让其所持有的公司股份。”	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	2023年 8月，由于个人工作变动，周梦宇先生不再担任 公司非公开发行 A股股票项目持续督导的保荐代表人。 为保证持续督导工作的有序开展，中金公司已委派保荐 代表人李天万先生接替周梦宇先生继续履行持续督导工 作。 本次保荐代表人更换后，公司非公开发行 A股股票项目 持续督导保荐代表人为张学孔先生、李天万先生；持续 督导期至中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规 定的持续督导义务结束为止。
2、报告期内中国证监会和本所对 保荐人或者其保荐的公司采取监 管措施的事项及整改情况	自 2023年 1月 1日至 2023年 12月 31日，中金公司受 到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下： 1、2023年 11月 14日，中金公司收到深圳证券交易所 出具的《监管函》（深圳函[2023]775号），因中金公司 作为某公司债券的受托管理人未勤勉尽责，深圳证券交 易所对中金公司采取书面警示的自律监管措施。 2、2023年 11月 16日，中金公司收到中国证监会广东 监管局出具的《行政监管措施决定书》（[2023]145号）， 因中金公司作为某公司债券的受托管理人未勤勉尽责， 中国证监会广东监管局对中金公司及相关责任人员采取 监管谈话的行政监管措施。 截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经积极 推进了相关整改。
3、其他需要报告的重大事项	2023年 11月 21日，上市公司收到控股股东化学工业第 三设计院有限公司通知，将其持有的东华科技 333,318,144股股份转让至中国化学工程股份有限公司， 并于 2023年 12月 5日公告《收购报告书》《简式权益 变动报告书》等公告文件，截至本保荐工作报告出具日， 该事项正在办理过程中，公司已于 2024年 1月 4日、 2024年 2月 5日、2024年 3月 5日及 2024年 4月 7日 披露相关事项进展公告。

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