信濠光电(301051):渤海证券股份有限公司关于深圳市信濠光电科技股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年04月15日 20:50:32 中财网 |
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原标题:
信濠光电:渤海证券股份有限公司关于深圳市
信濠光电科技股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告
渤海证券股份有限公司
关于深圳市
信濠光电科技股份有限公司
2023年年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：渤海证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：信濠光电 |
| 保荐代表人姓名：张贇 | 联系电话：021-53825091 |
| 保荐代表人姓名：叶旺 | 联系电话：021-53825091 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 11 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 0 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 2 |
| （2）培训日期 | 2023年 2月 21日及 2023年 12月 18日 |
| （3）培训的主要内容 | 2023年 2月 21日培训重点围绕上市公司
规范运作、信息披露等方面的要求，结合
《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》相关规定及市场
案例进行讲解。2023年 12月 18日培训重
点围绕上市公司规范运作、信息披露、募集
资金使用管理规范等方面的要求，结合《中
华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《上市公司独立董事管
理办法》相关规定及市场案例进行讲解。 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证券服务
机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解 |
| | | 决措施 |
| 1.首次公开发行 A股股票并在创
业板上市前公司股东所持股份的
限售安排、自愿锁定股份、延长锁
定期的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．公司持股 5%以上股东关于持股
及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3．公司及其主要股东、董事及高
级管理人员关于稳定公司股价的
预案及承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.关于欺诈发行上市的股份购回
承诺 | 是 | 不适用 |
| 5. 关于依法承担赔偿或补偿责任
的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.关于填补被摊薄即期回报的措
施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.关于未能履行承诺时的约束措
施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.关于股东信息披露的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10. 除招股说明书等已披露的申
请文件外，公司不存在其他影响发
行上市和投资者判断的重大事项
的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 2023年 11月 9日，公司原保荐代表人董向
征先生因个人工作变动原因，不再担任信濠
光电 IPO持续督导工作保荐代表人，渤海
证券决定委派叶旺先生接替原持续督导保
荐代表人董向征先生的持续督导工作。 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《渤海证券股份有限公司关于深圳市
信濠光电科技股份有限公司 2023年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________
张 贇 叶 旺
渤海证券股份有限公司
年 月 日
中财网
