| 保荐人名称：渤海证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：信濠光电 | | |
| 保荐代表人姓名：张贇 | 联系电话：021-53825091 | | |
| 保荐代表人姓名：叶旺 | 联系电话：021-53825091 | | |
| 现场检查人员姓名：叶旺、蔡俊杰 | | | |
| 现场检查对应期间：2023年 1月 1日—2023年 12月 31日（以下简称“核查期间”） | | | |
| 现场检查时间：2024年 3月 28日-2024年 3月 30日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：
1、访谈公司董事会秘书；
2、查看公司的生产经营场所；
3、查阅公司章程和各项规章制度；
4、查阅三会会议资料；
5、查阅公司公开信息披露文件。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | ? | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | ? | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | ? | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | ? | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行
职责 | ? | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
义务 | | | ? |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
序和信息披露义务 | | | ? |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | ? | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | | | ? |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：
1、访谈内审部门负责人；
2、查阅公司内部审计制度；
3、查阅公司内部审计部门出具的报告。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如
适用） | ? | | |
| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审
计部门（如适用） | | | ? |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | ? | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
提交的工作计划和报告等（如适用） | ? | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | ? | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如
适用） | ? | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
进行一次审计（如适用） | ? | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | ? | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | ? | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
评价报告（如适用） | ? | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
完备、合规的内控制度 | ? | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：
查阅信息披露文件及其他资料，对董事会秘书进行访谈。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | ? | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | ? | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | ? | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | ? | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
露管理制度的相关规定 | ? | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | ? | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：
1、查阅公司信息披露管理制度是否完备，各项信息披露是否与实际情况一致；
2、查阅了公司与关联交易相关的公告文件，查阅相关三会会议资料；
3、与董事会秘书进行访谈。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | ? | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接
占用上市公司资金或者其他资源的情形 | ? | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | ? | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | ? | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | ? | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | ? | | |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
情形 | ? | | |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
批程序和披露义务 | | | ? |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：
1、对董事会秘书进行访谈交流；
2、查阅公司募集资金专户银行对账单；
3、抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等；
4、查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | ? | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | ? | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | ? | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | ? | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 | | | ? |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
否与招股说明书等相符 | 注
1
? | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | ? | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：
1、查阅公司披露的定期报告、审计报告、核查可比公司的相关财务数据并作出比较；
2、了解公司同行业可比公司情况，核查公司业绩与其是否存在明显异常。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | 注
2
? | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | 注
2
? | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | ? | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：
1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
2、查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；
3、访谈公司董事会秘书了解公司及公司股东的承诺履行情况。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | ? | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | ? | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：
1、查阅公告信息，核查年度分红情况；
2、查阅大额资金支付记录、凭证等资料；
3、就公司经营环境、大额资金往来情况、是否对外提供财务资助、重大合同履行情况与
公司董事会秘书进行访谈。 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | ? | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | ? |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | ? | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者 | ? | | |
| 风险 | | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | ? | | |
| 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要
求予以整改 | | | ? |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 注 1：
公司于 2023年 4月 24日第三届董事会第三次会议审议通过《关于部分募投项目延
期的议案》，同意公司在募投项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不
发生变更的情况下，将“黄石信博科技有限公司电子产品玻璃防护屏建设项目（玻璃产品
项目”达到预定可使用状态日期延长至 2024年 12月。
注 2：
2023年度，公司归属于上市公司股东的净利润扭亏为盈，具体原因如下：
（1）公司产品结构逐步优化，3D 玻璃盖板的产销量较 2022年提升较大；
（2）公司持续优化成本，通过自动化导入、工艺优化、供应链整合等措施降本提效；
（3）公司通过股权激励的实施，提高员工主观能动性，使得良率提升。 | | | |
