英科再生(688087):英科再生资源股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职报告
董事会审计委员会 2023年度履职报告 2023年，英科再生资源股份有限公司（以下简称“公司”）董事 会审计委员会，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》以及《公司董事会审计委员会实施细则》等相关规定 和要求，在 2023年度充分利用自身专业开展工作，勤勉尽责，认真 履行了相应的职责和义务，现将公司董事会审计委员会就 2023年度 履职情况报告如下： 一、审计委员会的人员情况 截至报告期末，公司第四届董事会审计委员会由 2名独立董事 黄业德、管伟和 1名非独立董事杨奕其组成，其中黄业德任审计委 员会主任委员（召集人）。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2023年度，公司董事会审计委员会共召开了 6次会议。共审议 议案 16项，听取汇报 1项，具体内容详见下表：
三、审计委员会履行职责的情况 （一）监督及评估外部审计机构工作 公司审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称“天健”）的审计工作进行监督和评估，认为该所相关从业人员业务素质良好，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，勤勉 尽责，较好地完成了各项审计工作，出具的审计意见客观公正，审 计报告真实、准确、完整地反映了公司的整体情况。同时，天健具 备执行相关审计业务所必需的专业人员和执业资格，严格依据现行 法律法规对公司进行审计，董事会审计委员会认为天健能够满足公 司年度财务审计和内控审计工作的要求，向董事会提议继续聘请天 健作为公司 2023年度的审计机构，将该提案提交公司董事会审议。 （二）指导内部审计工作 报告期内，审计委员会持续关注内部审计的有效性，审阅公司 内部审计计划，提出指导意见并积极督促该计划的实施。认真审阅 公司年度内部审计工作报告，认为公司能够按照审计计划，认真组 织开展各项内部审计工作，内部审计工作规范有效。 （三）审阅公司财务报告并对其发表意见 报告期内，审计委员会根据相关法律法规的规定和证券监管机 构相关要求，认真审阅了公司《2022年年度报告》《2023年第一季 度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》，认为财务报告公允反映了公司的财务状况、经营成果和现金流，公司财务报 告是真实、准确、完整的，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行 为及重大错报的情况，同时外部审计机构出具了标准无保留意见的 审计报告。 （四）评估内部控制的有效性 公司董事会审计委员会按照《公司法》《证券法》等法律法规的 要求，建立了较为完善的内部控制制度和治理制度，股东大会、董 事会、监事会、经营管理层规范运作，切实保障了股东的合法权益，审计委员会将持续监督公司各部门内部控制制度的落实，指导各部 门不断完善内控管理工作。经评估，审计委员会认为：公司已按照 内部控制规范体系和相关规定的要求在重大方面保持了有效的财务 报告内部控制，现有的内控体系不存在重大缺陷，能有效保证公司 各项业务活动的有序运行，保护公司资产的安全与完整。 （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构 的沟通 报告期内，审计委员会与公司管理层、内部审计部门及相关部 门与外部审计机构保持了持续、良好的沟通，配合相关部门就公司 财务会计规范、内控体系建设等问题积极征求外部审计机构的意见，积极配合外部审计机构开展年度财务报告审计相关工作，进一步促 进了公司财务工作和内控工作的规范运作。 （六）审阅公司关联交易事项 报告期内，审计委员会审议了《关于预计 2023年度日常关联交 易的议案》，认为公司的关联交易事项均系正常的商业行为，交易定价公允、公平合理，符合公司经营发展的需要，符合上市公司和全 体股东利益，不存在损害上市公司和中小股东利益的情形。 （七）监督募集资金的存放及使用的情况 报告期内，审计委员会审议了《关于公司 2023年半年度募集资 金存放与实际使用情况专项报告的议案》，认为公司募集资金的存放、使用和管理符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资 金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》有关规 定，符合公司全体股东的利益，不存在变更募集资金投资项目的情 况。期间内公司履行了相关义务，未发生违法违规的情形，相关募 集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情 况。 四、总体评价 2023年度，公司审计委员会严格按照《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《公司章程》等有关规定，勤勉尽责、恪尽职守地履行了审计委员会的职责。 2024年，公司董事会审计委员会将结合新的监管要求，充分发 挥审计委员会的监督、指导、审阅、评估、协调等职能，为公司持 续、稳定、健康发展发挥积极作用，切实维护公司整体利益和全体 股东的合法权益。 英科再生资源股份有限公司 董事会审计委员会 2024年 4月 15日 中财网
 |