三元基因(837344):第三届监事会第十六次会议决议
北京三元基因药业股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024年 4月 11日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024年 3月 31日以通讯方式 发出。 5.会议主持人：许大海监事会主席。 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3人，出席和授权出席监事 3人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023年度监事会工作报告》 1.议案内容： 公司监事会编制《2023年度监事会工作报告》，总结 2023年度 监事会工作情况。 2.议案表决结果：同意 3票；反对 0票；弃权 0票。 3.回避表决情况 该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议通过《2023年年度报告及年度报告摘要》 1.议案内容： 根据北京证券交易所发布的《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 53号——北京证券交易所上市公司年度报告》、《北京 证券交易所股票上市规则（试行）》和《关于做好上市公司 2023年年度报告披露相关工作的通知》的要求，公司监事会对公司《2023年 年度报告》进行了审核，并发表审核意见如下： （1）年度报告编制和审议程序符合法律法规、中国证券监督管 理委员会、北京证券交易所的规定和公司章程、公司内部管理制度的各项规定； （2）年度报告的内容和格式符合《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 53号——北京证券交易所上市公司年度报告》 的规定，未发现公司 2023年年度报告所包含的信息存在不符合实际 的情况，公司 2023年年度报告真实地反映出公司 2023年年度的经营成果和财务状况； （3）提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员存在违 反保密规定的行为。 此外，全体监事会成员还列席了公司第三届董事会第十六次会 议，依法履行了监事的职责。 2.议案表决结果：同意 3票；反对 0票；弃权 0票。 3.回避表决情况 该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。 （三）审议通过《2023年度财务决算报告》 1.议案内容： 根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，提请监事会审议《2023年度财务决算报告》。 2.议案表决结果：同意 3票；反对 0票；弃权 0票。 3.回避表决情况 该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。 （四）审议通过《2023年度利润分配方案》 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2024年 4月 15日在北京证券交易所官网 （www.bse.cn）披露的公司《2023年年度权益分派预案暨落实“提质守信重回报”行动公告》（公告编号：2024-024）。 2.议案表决结果：同意 3票；反对 0票；弃权 0票。 3.回避表决情况 该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。 （五）审议通过《2024年度财务预算报告》 1.议案内容： 根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，提请监事会审议《2024年度财务预算报告》。 2.议案表决结果：同意 3票；反对 0票；弃权 0票。 3.回避表决情况 该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。 （六）审议通过《2023年度募集资金存放和实际使用情况的专项报 告》 1.议案内容： 根据《募集资金管理制度》等相关规定,公司对 2023年度募集资 金存放与实际使用情况进行了自查，并形成自查专项报告。经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）公司进行鉴证，并出具了鉴证报告。 经申万宏源证券承销保荐有限责任公司进行核查，并出具了核查报 告。 2.议案表决结果：同意 3票；反对 0票；弃权 0票。 3.回避表决情况 该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。 （七）审议《关于购买公司和董监高责任险的议案》 1.议案内容： 为进一步完善公司风险管理体系，加强风险管控，促进公司董事、 监事及高级管理人员充分履职，保障广大投资者利益，公司拟为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险，同时提请股东大会授权公司董事会及董事会委派的人士办理公司及董监高责任险购买 的相关事宜。 具体内容详见公司于 2024年 4月 15日在北京证券交易所官网 （www.bse.cn）披露的《关于购买公司和董监高责任险的公告》（公告编号:2024-029）。 2.回避表决情况 全体监事作为关联方回避表决。 3.议案表决结果： 全体监事回避表决，本议案直接提交股东大会审议。 （八）审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》 1.议案内容： 公司在现有募投项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不 发生变更的情况下，根据目前募投项目的实施进度，拟对部分募投项目进行延期。本议案经申万宏源证券承销保荐有限责任公司进行核 查，并出具了核查报告。 具体内容详见公司于 2024年 4月 15日在北京证券交易所官网 （www.bse.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2024-045）。 2.议案表决结果：同意 3票；反对 0票；弃权 0票。 3.回避表决情况 该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。 本议案无需提交股东大会审议。 （九）审议通过《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》 1.议案内容： 董事会拟提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行 融资总额低于人民币 1亿元且低于公司最近一年末净资产 20%的股 票，授权期限自公司 2023年年度股东大会审议通过之日起至公司 2024年年度股东大会召开之日止。 具体内容详见公司于 2024年 4月 15日在北京证券交易所官网 （www.bse.cn）披露的《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告》（公告编号：2024-046）。 2.议案表决结果：同意 3票；反对 0票；弃权 0票。 3.回避表决情况 该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决 本议案尚需提交股东大会审议。 三、备查文件目录 （一）与会监事签字确认并加盖监事会印章的公司《第三届监事 会第十六次会议决议》； （二）与会监事签字确认并加盖监事会印章的公司《监事会关于 2023年年度报告的书面审核意见》。 北京三元基因药业股份有限公司 监事会 2024年 4月 15日 中财网
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