三元基因(837344):募集资金存放与实际使用情况的专项报告

时间：2024年04月15日 23:21:14 中财网

原标题:三元基因:募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2024-019
北京三元基因药业股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

一、募集资金基本情况
公司 2020年 12月向不特定合格投资者公开发行股票并在精选
层挂牌募集资金的基本情况：
根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京三元基因药业股
份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可
[2020]3321号），公司向不特定合格投资者公开发行了人民币普通
股 1,131万股，发行价格为 25.00元/股，募集资金总额为人民币
282,750,000.00元，扣除各项发行费用人民币 22,717,500.00元，募集资金净额为人民币 260,032,500.00元。

本次募集资金到账时间为 2020年 12月 30日，本次募集资金
到位情况已经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具
CAC证验字[2020]0250号《验资报告》。

截至 2023年 12月 31日，募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元

项目	金额
募集资金总额	282,750,000.00
减：发行费用	22,717,500.00
募集资金净额	260,032,500.00
	其中：2023年	累计金额
减：累计使用募集资金金额	59,669,837.85	179,040,003.03
加：利息收入扣除银行手续费净额	1,267,798.62	5,768,900.39
截至 2023年 12月 31日 募集资金账户余额	86,761,397.36

二、募集资金管理情况
公司 2020年 12月向不特定合格投资者公开发行股票并在精选
层挂牌募集资金的存放和管理情况：
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和公司章程，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金采取专户存储，并
于 2021年 1月 5日与申万宏源证券承销保荐有限责任公司、中国
工商银行股份有限公司北京大兴支行签署了《募集资金三方监管协
议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，在使用、监管和责任追究等各方面，严格遵守管理制度，切实保护公
司和股东的合法权益。

截至 2023年 12月 31日，募集资金专户余额如下：
单位：人民币元

开户名称	募集资金存 储银行名称	银行账号	期末余额	存储 方式
北京三元 基因药业 股份有限 公司	中国工商银 行股份有限 公司北京大 兴支行	0200011419200110760	86,761,397.36	活期 存款
合计	86,761,397.36	-

三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
公司本年度募集资金实际使用情况详见附表 1：募集资金使用
情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）。


募投项目可行性不存在重大变化。


（二）募集资金置换情况
公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会
议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹
资金，置换金额共计 6,584,641.16元。中审华会计师事务所（特殊
普通合伙）出具了 CAC证专字[2021]0143号《关于北京三元基因药
业股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
的鉴证报告》；公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见；保荐机构对该事项发表了无异议的核查意见。


（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无。


四、变更募集资金用途的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金用途的资金使用情况。


五、募集资金使用及披露中存在的问题
无。


六、保荐机构核查意见
保荐机构认为：公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况
符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》有关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和重大损害股东利益的情况，不存在违规使用
募集资金的情形。


七、会计师鉴证意见
中审华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司董事会编制
的《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司监
管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》和《北京证券交易所上市规则（试行）》有关规定及相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了公司募集资金 2023年
度存放与实际使用情况。


八、备查文件
（一）与会董事签字确认并加盖董事会印章的公司《第三届董
事会第十六次会议决议》；
（二）与会监事签字确认并加盖监事会印章的公司《第三届监
事会第十六次会议决议》；
（三）《中审华会计师事务所（特殊普通合伙）关于北京三元基
因药业股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况鉴证
报告》；
（四）《申万宏源承销保荐有限责任公司关于北京三元基因药
业股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核
查报告》。



北京三元基因药业股份有限公司
董事会
2024年 4月 15日

附表1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：元

募集资金净额（包含通过行使超额配售权取 得的募集资金）	260,032,500.00	本报告期投入募集资金总额	59,669,837.85
变更用途的募集资金总额	0	已累计投入募集资金总额	179,040,003.03
变更用途的募集资金 总额比例			0%
募集资金用途	是否已变 更项目， 含部分变 更	调整后投资总 额（1）	本报告期投入 金额	截至期末累计 投入金额（2）	截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
重组人干扰素 α1b雾化吸入 治疗小儿 RSV 肺炎临床试验	否	62,020,000.00	1,813,549.83	62,020,000.00	100.00%	2023年 12 月 31日	不适用	否
重组人干扰素 α1b防治新型	否	51,980,000.00	23,439,817.59	44,078,876.76	84.80%	2024年 12 月 31日	不适用	否
冠状病毒肺炎 临床试验
新型 PEG集成 干扰素突变体 注射液伴随基 因检测治疗乙 肝临床试验	否	45,210,000.00	12,472,560.26	16,844,936.60	37.26%	2024年 12 月 31日	不适用	否
γδT细胞的肿 瘤免疫细胞治 疗临床研究	否	40,790,000.00	1,454,651.60	2,397,815.85	5.88%	2025年 12 月 31日	不适用	否
营销网络和信 息化建设项目	否	50,000,000.00	16,790,884.75	50,000,000.00	100.00%		不适用	否
补充流动资金	否	10,032,500.00	3,698,373.82	3,698,373.82	36.86%		不适用	不适用
合计	-	260,032,500.00	59,669,837.85	179,040,003.03	-	-	-	-
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的 计划进度，如存在，请说明应对措施、投资 计划是否需要调整（分具体募集资金用途）	2024年 4月 11日召开的第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议， 审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，为保证募投项目的成果更好地 满足公司发展规划要求，公司充分考虑募集资金实际使用情况、募投项目实施现状， 在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将“重组人干扰素 α1b防治新 型冠状病毒肺炎临床试验”预计达到可使用状态的时间延长至 2024年 12月 31日。

	具体内容详见公司于 2024年 4月 15日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）披露的 《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2024-045）。
可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集 资金用途）	不适用
募集资金置换自筹资金情况说明	公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于使用 募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预 先投入募投项目的自筹资金，置换金额共计 6,584,641.16元。中审华会计师事务所（特 殊普通合伙）出具了 CAC证专字[2021]0143号《关于北京三元基因药业股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》；公司独立董事对该事 项发表了同意的独立意见；保荐机构对该事项发表了无异议的核查意见。
使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明	不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说 明	不适用
超募资金投向	不适用
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明	不适用
其他情况	鉴于本次公开发行股票实际募集资金净额低于原拟投入募投项目的募集资金金额，公 司对本次募集资金金额进行调整。公司募集资金主要用于四个研发项目、营销网络和 信息化建设项目和补充流动资金，总金额 350,000,000.00元。本次公开发行募集资金 净额为人民币 260,032,500.00元，低于募投项目拟投资总额，公司根据实际募集资金 净额并结合各募投项目情况对募投项目拟投入募集资金净额进行调整，变更后投资金 额变更为 260,032,500.00元，其中将补充流动资金项目的募集资金投资金额从 100,000,000.00元调整为 10,032,500.00元。具体情况请见《关于调整募集资金投资项 目拟投入募集资金金额的公告》。