深粮控股(000019):独立董事年度述职报告
深圳市深粮控股股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为深圳市深粮控股股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《公司独立董事制度》等规定和要求，持续保持独立性，忠实地履行独立董事职责，积极参与公司股东大会、董事会及各项专业委员会会议，客观、公正、审慎发表意见，充分发挥了独立董事作用。现将本人 2023年履行独立董事职责的具体情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人履历：赵如冰，男，1956 年出生，硕士研究生，教授级高级工 程师。历任葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、书记；葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主任；华能南方开发公司党组书记、总经理；华能房地产开发公司党组书记、总经理；长城证券有限责任公司董事、副董事长、党委副书记；景顺长城基金管理有限公司董事长；阳光保险资产管理股份有限公司副董事长；深圳市粮食集团有限公司外部董事；百隆东方股份有限公司独立董事；西南证券股份有限公司独立董事。兼任博时基金管理有限公司独立董事。 本人自2019年2月至2023年11月担任公司第十届董事会独立董事， 亦担任公司董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员、审计委员会委员；自 2023年 11月起，担任公司第十一届董事会独立董事，专委会任职情况与第十届董事会保持一致。 本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）股东大会和董事会出席会议情况 2023年，公司召开股东大会 4次，召开董事会 12次。本人积极参与 董事会和股东大会，认真审阅会议材料，审议各项议案，形成独立意见，提供决策支持，切实履行了独立董事的全部职责。报告期内，本人出席股东大会和董事会会议的具体情况如下：
（二）董事会专业委员会工作情况 2023年，本人担任公司董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核委 员会主任委员、战略委员会委员、审计委员会委员。2023年本人出席董事会专业委员会会议情况如下：
中认真履行职责，对公司重大事项进行完整的事前分析，有效的事中监控和全面的事后评价，为董事会的决策提供了重要支持。 本人作为公司第十届、第十一届董事会提名委员会的主任委员，召集召开并主持了提名委员会 2次会议，修订了提名委员会工作条例，对公司董事会换届及董事候选人的提名程序进行审查，并向董事会汇报了审查意见。 本人作为公司第十届、第十一届董事会薪酬与考核委员会主任委员，召集召开并主持了薪酬与考核委员会 5次会议，修订了薪酬与考核委员会工作条例，听取了公司高级管理人员 2022年度述职并按有关规定对其进行考评，审查了公司经理层成员“一协议两书”、公司 2022年度董事及高级管理人员薪酬、公司经理层成员岗位聘任协议和年度经营业绩责任书，并向董事会汇报了审查意见。 本人作为公司第十届、第十一届董事会战略委员会委员，参加了 4次战略委员会，修订了战略委员会工作条例，审查了公司 2023年度全面预算草案、东莞物流公司投资建设 3号泊位的议案、公开挂牌转让武汉佳成生物制品有限公司 51%股权及债权的议案。 本人作为公司第十届、第十一届董事会审计委员会委员，参加了 5次审计委员会委员会议，修订了审计委员会工作条例，审查了公司 2022年度内部控制评价报告、公司 2023年度内部审计和投资后评价工作计划、公司 2022年度财务报告、公司 2023年第一季度财务报告、2023年半年度财务报告、公司 2023年第三季度财务报告、公司 2022年度内控体系工作报告、公司 2023年度重大风险评估报告、子公司资产减值准备财务核销、公司合规管理体系建设实施方案及年度计划。 （三）与会计师事务所、内部审计机构的沟通情况 根据中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所的要求，本人就 2023年年度审计工作履行了相关责任和义务：听取年审会计师关于 2023年度审计工作安排和关注重点、年度审计的重要事项及风险识别事项的说明，并提出相关交流意见。密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，严防内幕信息泄露和内幕交易发生等违法违规行为。 此外，本人作为独立董事还通过专门委员会、日常工作交流等方式与公司内部审计部门进行沟通，强调按照内部控制体系建设及运行的管理要求，高质量开展年度内部控制自评价工作，持续优化公司内部控制体系。 （四）现场工作及公司配合独立董事工作情况 2023 年，本人在公司的现场工作时间为 16日，工作内容包括但不限于前述出席会议、参加业绩说明会、参加调研活动、审阅材料、与各方沟通及其他工作等，符合《上市公司独立董事管理办法》第三十条规定的独立董事现场工作时间要求。 公司高度重视与董事的沟通，持续跟进股东大会、董事会决议事项的执行情况或进展情况，定期汇报董事会决议执行情况。公司能够切实保障独立董事的知情权，为独立董事履职创造有利条件，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 2023年，本人作为独立董事，依据国家法规和《公司章程》的相关规定，客观、公正地提出了 13项独立意见，具体情况如下：
2023年，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，及《公司章程》《公司独立董事制度》等规定和要求，以维护公司整体利益、全体股东尤其是中小股东合法权益为核心目标，独立履行职责，诚信、勤勉地开展各项工作，积极参与公司股东大会、董事会及各项专业委员会会议，针对相关议案认真发表独立意见，并持续关注公司运作，不定期检查和指导公司经营管理工作、了解内部控制体系完善等情况，高度关注公司规范发展、重大投资交易项目的进展情况，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 （以下无正文） （此页为深圳市深粮控股股份有限公司 2023年度独立董事述职报告签字页） 独立董事： 赵如冰 二〇二四年四月十二日 中财网
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