蓝黛科技(002765):华泰联合证券有限责任公司关于蓝黛科技集团股份有限公司2023年度保荐工作报告
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时间:2024年04月16日 00:26:58 中财网 |
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原标题:
蓝黛科技:华泰联合证券有限责任公司关于
蓝黛科技集团股份有限公司2023年度保荐工作报告
保荐人名称:华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称:蓝黛科技 |
保荐代表人姓名:李爽 | 联系电话:13811831335 |
保荐代表人姓名:李凯 | 联系电话:13466304282 |
一、保荐工作概述
项目 | 工作内容 |
1.公司信息披露审阅情况 | |
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 |
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度) | 是 |
(2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
3.募集资金监督情况 | |
(1)查询公司募集资金专户次数 | 通过募集资金专户开户银行提供的月度对账单
逐笔查询募集资金的存放和使用情况 |
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
4.公司治理督导情况 | |
(1)列席公司股东大会次数 | 0,均事前或事后审阅会议文件 |
(2)列席公司董事会次数 | 0,均事前或事后审阅会议文件 |
(3)列席公司监事会次数 | 0,均事前或事后审阅会议文件 |
5.现场检查情况 | |
(1)现场检查次数 | 1次 |
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
6.发表专项意见情况 | |
(1)发表专项意见次数 | 6次 |
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
7.向深圳证券交易所报告情况(现场检查报告除外) | |
(1)向深圳证券交易所报告的次数 | 无 |
项目 | 工作内容 |
(2)报告事项的主要内容 | 不适用 |
(3)报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
8.关注职责的履行情况 | |
(1)是否存在需要关注的事项 | 无 |
(2)关注事项的主要内容 | 不适用 |
(3)关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
10.对上市公司培训情况 | |
(1)培训次数 | 1次 |
(2)培训日期 | 2024年3月4日 |
(3)培训的主要内容 | 上市公司规范运作、信息披露事项、股东规范减
持、募集资金规范使用 |
11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
1.信息披露 | 无 | 不适用 |
2.公司内部制
度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
3.“三会”运
作 | 无 | 不适用 |
4.控股股东及
实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
5.募集资金存
放及使用 | 截至2023年12月31日,公司以募集资金置
换先期投入募投项目及已支付发行费用的自
筹资金 26,562.47万元,实际置换金额少于
可置换额度1,547.30万元的原因为:相应票
据到期后公司于2023年08月14日置换,滞
后于可置换截止时间2023年07月20日,公
司发现后已于2023年08月31日转回。报告
期内,公司募集资金误划转112.17万元,其
中 100万元为工作人员拟从基本户划转时误
选择了同一开户银行的募集资金账户,于当
天及时转回;另有误划转 12.17万元于次月
进行转回。 | 就募集资金误划转及滞后置换相关情况,
公司在自查中发现后及时告知保荐机构,
保荐机构督导公司及时整改,公司已及时
将前述资金全部转回至募集资金账户。保
荐机构已要求、督促公司加强募集资金管
理办法的学习和执行力度,并就募集资金
规范使用事项组织公司开展培训、充分提
示。公司已加强学习募集资金管理办法等
制度和相关规定,后续将提高募集资金使
用的核查频率及培训力度,杜绝该类事项
再次发生。 |
6.关联交易 | 无 | 不适用 |
7.对外担保 | 无 | 不适用 |
8.购买、出售
资产 | 无 | 不适用 |
9.其他业务类
别重要事项(包
括对外投资、风
险投资、委托理
财、财务资助、 | 无 | 不适用 |
事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
套期保值等) | | |
10.发行人或
者其聘请的证券
服务机构配合保
荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
11.其他(包括
经营环境、业务
发展、财务状
况、管理状况、
核心技术等方面
的重大变化情
况) | 根据公司于2024年3月29日发布的《蓝黛
科技集团股份有限公司 2023年年度报告》,
公司 2023年度净利润为-37,104.56万元,
归属于上市公司股东的净利润为亏损-
36,510.44万元,比上年同期下降297.65%。 | 受国内外经济环境影响,公司触控显示业
务市场消费需求下滑,竞争加剧,营业收
入和经营性利润下降。结合经营情况,公
司判断因收购资产产生的有关商誉存在减
值迹象,按照《企业会计准则第8号—资
产减值》《会计监管风险提示第8号—商
誉减值》等相关规定的要求,公司对收购
形成的商誉进行了初步减值测试,预计本
期计提的商誉减值总额约为3.7亿元。同
时,公司于2022年投资设立的全资子公
司马鞍山蓝黛传动机械有限公司、孙公司
重庆宣宇光电科技有限公司,报告期内虽
部分建成投产,但尚未形成规模及效益。
公司上述业绩变动与同行业可比公司变动
趋势一致,不存在明显异常。 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
1.首次公开发行时所作承诺 | 是 | 不适用 |
2.资产重组时所作承诺 | 是 | 不适用 |
3.再融资时所作承诺 | 是 | 不适用 |
4.股权激励承诺 | 是 | 不适用 |
5.其他对公司中小股东所作承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
报告事项 | 说明 |
1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐人或者其保荐
的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 报告期内本保荐人未因该项目被中国证监
会和深圳证券交易所采取监管措施;报告
期内蓝黛科技集团股份有限公司不存在被
中国证监会和深圳证券交易所采取监管措
施的情形。 |
3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
(以下无正文)
(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于
蓝黛科技集团股份有限公司2023年度保荐工作报告》之签章页)
保荐代表人签名: 2024年4月15日 李爽
李凯 2024年4月15日
保荐人:华泰联合证券有限责任公司(公章) 2024年4月15日
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