维科技术(600152):2023年独立董事述职报告（冷军
（二）参加董事会专门委员会会议情况 公司董事会下设 4个专门委员会，报告期内公司共召开 7次审计委员会会议，2次提名委员会会议，4次战略委员会会议，3次薪酬与考核委员会会议，本人现担任审计委员会主任，具体出席董事会专门委员会情况如下：
（三）日常履职情况 报告期内，本人严格按照独立董事相关制度的要求参与公司董事会、股东大会的工作，履行独立董事的职责。利用自身专业知识和实践经验，对提交董事会、股东大会的议案逐项认真审议，与公司经营管理层充分沟通，独立、客观、审慎行使表决权，保证决策的科学性和客观性，切实维护公司及全体股东的合法权益。 报告期内，对各项议案没有提出异议，均投了赞成票。 报告期内，密切关注公司经营情况，听取公司管理层关于经营情况和重大事项的汇报，向管理层询问、调阅相关资料，参阅公司不定期提供的通讯，掌握公司经营动态。参加了公司董事会组织的经营单位调研活动，深入一线开展沟通交流，了解新能源板块运行情况，为进一步发挥董事履行决策、专业咨询等方面提供参考依据，并积极发挥自身特长以及专业经验为公司业务风险防范提供意见建议。同时也时刻关注媒体、网络对公司的报道和评论，加强与公司经营管理层充分沟通，提供相关建议意见，促进公司健康可持续发展。 公司也为独立董事履职提供了必要的工作条件和顺畅的履职渠道，保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。 报告期内，通过现场与非现场相结合的方式，认真学习公司不定期发送的监管培训资料，学习相关法律法规、监管案例等。并于2023年11月27日-12月4日参加了上海证券交易所组织的独董培训。 三、年度履职重点关注事项的情况 报告期内，重点关注了以下事项在决策、执行及披露等方面的合法合规性，作出了独立明确的判断，具体情况如下： （一）关联交易情况 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关制度的要求，本人对2023年度公司发生的关联交易事项，按照规定做出了判断并按程序进行了审核，认为公司2023年发生的关联交易履行了相应的决策、审批程序，交易价格公允合理，并发表了同意的独立意见。 （二）董事提名、高级管理人员及薪酬情况 报告期内，公司董事会完成了换届，并聘任了新一届高级管理人员，认为公司董事、高级管理人员提名、聘任方式及程序符合法律法规和《公司章程》的有关规定，被提名的公司董事、拟聘的高级管理人员具有担任所聘任职务的资格和能力，未发现有《公司法》等规定不得担任公司董事、高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入且禁入尚未解除的情形。 报告期内，对高级管理人员薪酬及绩效考核情况进行了核查，认为高级管理人员的薪酬核定和发放符合公司相关规定。董事会决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。 （三）聘任会计师事务所情况 报告期内，公司严格执行《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》相关规定，选聘立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，认为立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）具有为公司提供年度审计服务能力，能够独立、客观、公正地对公司财务状况和内部控制情况等进行审计，同意聘任其为公司 2023 年年度审计机构。 （四）2022年首次股票期权激励计划相关的事项 1、2023年11月24日，公司分别召开第十一届董事会第二次会议、第十一届监事会第二次会议，审议通过《关于注销2022年股票期权激励计划部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于2022年股票期权激励计划预留授予（第一批次）第一个行权期行权条件成就的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会已一批次）第一个行权期行权条件已成就，符合《上市公司股权激励管理办法》《维科技术股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 （五）股东及股东承诺履行情况 报告期内，公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。 （六）信息披露的执行情况 本人督促公司严格按照中国证监会《信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等规定履行信息披露职责，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，切实提高公司规范运作的水平。 （七）内部控制的执行情况 报告期内，公司根据监管要求，严格按照内部控制制度的规定，建立健全了较为完善的内部控制制度，涵盖了公司的各个业务和管理环节，保证了公司的经营管理的正常进行，内部控制设计或执行方面不存在重大缺陷。 （八）董事会以及下属专业委员会的运作情况 报告期内，公司董事会共召开董事会13次；董事会下设的4个专门委员会共召开会议16次，其中审计委员会会议7次，薪酬与考核委员会会议3次，战略委员会会议4次,提名委员会会议2次。本人于11月份成为公司独立董事后，参加董事会会议4次，审计委员会会议1次，薪酬与考核委员会会议1次，认为公司及各专门委员会会议召集、召开严格按照上市公司监管要求规范运作，议事内容、决策程序合法合规；全体董事按时出席会议，勤勉尽责地履行职责和义务，决策科学高效，董事会及专门委员会切实有效运作。 四、总体评价和建议 2023年 11月，公司换届完成后，本人在履行职责的过程中，公司董事会、高管人员给予了积极有效的配合和支持。在公司大力的配合和支持下，本人勤勉、忠实、尽责地履行职责，充分发挥了独立董事的作用。 2024年，我将严格按照有关法律法规的要求，继续切实有效地履行独立董事的职责和义务，进一步加强与公司董事、监事和管理层的沟通与交流，深入的了解公司经营情况和财务状况，利用自身的专业水平能力，不断助力公司提升治理水平，更好地维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。 独立董事：冷军 2024年4月12日 中财网
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