清研环境(301288):北京市中伦（深圳）律师事务所关于清研环境科技股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书
北京市中伦（深圳）律师事务所 关于清研环境科技股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年四月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于清研环境科技股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 致：清研环境科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）受清研环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派郑俊生律师、梁恒瑜律师出席并见证公司2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《清研环境科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件材料与正本原始材料一致。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《股会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件进行公告，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。 本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，对本次股东大会依法进行了见证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 2024年3月25日，公司董事会召开第二届董事会第四次会议，审议通过了召开本次股东大会的议案，并于2024年3月27日通过指定信息披露媒体发出了《关于召开2023年年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）。 该《召开股东大会通知》载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。 本次股东大会采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2024年4月16日14:30在广东省深圳市南山区粤海街道高新区社区高新南七道019号深圳清华大学研究院五楼会议室如期召开。本次股东大会由董事长刘淑杰女士主持。本次股东大会网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2024年4月16日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年4月16日9:15-15:00。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。 二、出席本次股东大会的人员资格 （一）出席本次股东大会的人员 出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共13人，共计持有公司有表决权股份75,997,996股，占公司股权登记日扣除回购专用账户上已回购股份后的股份总数的71.4745%。本所律师查验了出席现场会议的股东身份证明、持股凭证，确认其参会资格合法有效；参加网络投票的股东的资格由深圳证券交易所交易系统进行认证，本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。 （二）出席、列席本次股东大会的其他人员 除部分董事及高级管理人员由于工作及行程原因请假外，公司其余董事、监事、高级管理人员及本所律师通过现场或视频方式出席、列席本次股东大会。 综上，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》《股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 三、本次股东大会的表决程序、表决结果 经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。 同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公司提供的投票统计结果为准。 经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下： （一）《关于公司2023年年度报告全文及其摘要的议案》 表决情况：赞成票75,997,996股，反对票0股，弃权票0股（其中，因未投票默认弃权0股），赞成票占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。 中小投资者表决情况：赞成票2,204,752股，反对票0股，弃权票0股（其中，因未投票默认弃权0股），赞成票占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。 表决结果：通过。 （二）《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》 表决情况：赞成票75,997,996股，反对票0股，弃权票0股（其中，因未投票默认弃权0股），赞成票占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。 中小投资者表决情况：赞成票2,204,752股，反对票0股，弃权票0股（其中，因未投票默认弃权0股），赞成票占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。 表决结果：通过。 （三）《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》 表决情况：赞成票75,997,996股，反对票0股，弃权票0股（其中，因未投票默认弃权0股），赞成票占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。 中小投资者表决情况：赞成票2,204,752股，反对票0股，弃权票0股（其中，因未投票默认弃权0股），赞成票占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。 表决结果：通过。 （四）《关于公司2023年度财务决算报告的议案》 表决情况：赞成票75,997,996股，反对票0股，弃权票0股（其中，因未投票默认弃权0股），赞成票占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。 中小投资者表决情况：赞成票2,204,752股，反对票0股，弃权票0股（其中，因未投票默认弃权0股），赞成票占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。 表决结果：通过。 （五）《关于公司2023年度利润分配预案的议案》 表决情况：赞成票75,997,996股，反对票0股，弃权票0股（其中，因未投票默认弃权0股），赞成票占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。 中小投资者表决情况：赞成票2,204,752股，反对票0股，弃权票0股（其中，因未投票默认弃权0股），赞成票占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。 表决结果：通过。 （六）《关于使用部分自有资金以及闲置募集资金进行现金管理的议案》 表决情况：赞成票75,997,996股，反对票0股，弃权票0股（其中，因未投票默认弃权0股），赞成票占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。 中小投资者表决情况：赞成票2,204,752股，反对票0股，弃权票0股（其中，因未投票默认弃权0股），赞成票占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。 表决结果：通过。 （七）《关于公司董事、高级管理人员2024年度薪酬方案的议案》 表决情况：赞成票2,204,752股，反对票0股，弃权票0股（其中，因未投票默认弃权0股），赞成票占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。关联股东已对该议案回避。 中小投资者表决情况：赞成票2,204,752股，反对票0股，弃权票0股（其中，因未投票默认弃权0股），赞成票占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。 表决结果：通过。 （八）《关于公司监事2024年度薪酬方案的议案》 表决情况：赞成票75,997,996股，反对票0股，弃权票0股（其中，因未投票默认弃权0股），赞成票占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。 中小投资者表决情况：赞成票2,204,752股，反对票0股，弃权票0股（其中，因未投票默认弃权0股），赞成票占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的100.0000%。 表决结果：通过。 四、结论意见 议人员资格、表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 本法律意见书正本一式叁份，具有同等法律效力。 【以下无正文】 （本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于清研环境科技股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书》的签章页） 北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章） 负责人： 经办律师： 赖继红 郑俊生 经办律师： 梁恒瑜 年 月 日 中财网
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