方邦股份(688020):2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
广州方邦电子股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》、和《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年 8月修订）》等有关规定，广州方邦电子股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“方邦股份”）董事会对 2023年度募集资金存放和实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可 (2019) 1212号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A股）股票 2,000 万股，发行价为每股人民币 53.88 元，共计募集资金 107,760.00 万元， 扣除承销和保荐费用 7,776.60万元后的募集资金为 99,983.40万元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于2019 年 7月 18日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,079.43万元后，公司本次募集资金净额为 97,903.96万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验(2019)7-65 号）。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 本公司 2019年度实际使用募集资金 5,806.88万元，2019年度收到的银行存1 款利息扣除银行手续费等的净额为 1,188.29万元；公司 2020年度实际使用募集资金 13,652.18万元，2020年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,917.80万元；公司 2021年度实际使用募集资金 17,819.76万元，2021年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,047.53万元；公司 2022年度实际使用募集资金 12,983.25万元，2022年收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,394.66万元；公司 2023年度实际使用募集资金 4,351.72万元，2023年收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,337.20万元；累计已使用募集资金 54,613.79万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为8,885.48万元。截至 2023年 12月 31日，募集资金余额为 52,175.65万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广州方邦电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于 2019年 7月18日与招商银行股份有限公司广州开发区支行、于 2019年 8月 1日分别与华夏银行股份有限公司广州开发区支行、中国工商银行股份有限公司广州萝岗支行、中国建设银行股份有限公司广州萝岗支行签订了《三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 为合理利用闲置募集资金、提高募集资金使用效率，2019年 8月 2日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司在确保不影响募集资金投资项目进度、公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 9 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、发行主体2 为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品（包括结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、资产组合保本型理财产品，其中资产组合保本型理财产品的购买余额不超过人民币 5,000万元），使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12个月内有效，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。公司独立董事及保荐机构华泰联合证券有限责任公司均发表了同意意见；2020年 7月 31日，公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 8.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本承诺的投资产品，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12个月内有效，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。公司独立董事及保荐机构华泰联合证券有限责任公司均发表了同意意见；2021年 7月 29日，公司第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 6.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本承诺的投资产品，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12个月内有效，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。公司独立董事及保荐机构华泰联合证券有限责任公司均发表了同意意见；2022 年 8 月 12 日，公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 5.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本承诺的投资产品，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12个月内有效，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，公司独立董事及保荐机构华泰联合证券有限责任公司均发表了同意意见。2023 年 8 月 21 日，公司第三届董事会第十七次会议决议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，3 用于投资安全性高、流动性好、有保本承诺的投资产品，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。 公司独立董事及保荐机构华泰联合证券有限责任公司均发表了同意意见。 公司 2023年使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，期末理财产品余额为 33,880.34万元。 （二）募集资金专户存储情况 截至 2023年 12月 31日，本公司有 4个募集资金专户、4个结构性存款账户、14个大额存单账户，募集资金存放情况如下：
4 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况 募集资金使用情况表详见本报告附件 1。 （二）募集资金投资项目先期投入及置换情况 本公司于 2021 年 9 月 17 日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于加强募集资金使用管理的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票、信用证、自有外汇资金支付募投项目相关款项，使用自有资金支付募投项目人员费用，并定期以募集资金等额置换。 截至 2023年 12月 31日，公司使用自有资金支付募投项目并以募集资金置换累计金额为 5,208.65万元。 (三)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明 （1）“研发中心建设项目”为研发类项目，无单独的销售收入，故无法单独核算经济效益。该项目的实施为进一步开发新技术和新产品夯实基础，提高公司新产品销售收入在总销售额中的比例，促进公司销售收入和营业利润的持续增长，增强公司产品的核心竞争力和可持续发展能力。 （2）“补充运营资金项目”用于补充流动资金，项目效益反映在公司整体经济效益中，故无法单独核算经济效益。该项目通过增加公司营运资金，提高公司偿债能力、持续经营能力和融资能力从而降低公司的财务风险，提升公司的信用和扩大利用财务杠杆融资的空间，并增强公司防范财务风险的能力，提高公司的核心竞争力。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一) 变更募集资金投资项目情况 公司于 2024年 2月 23日召开了公司第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于终止首次公开发行股票部分募投项目的议案》，公司拟终止首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）之“挠性覆铜板生产基地建设项目”的后续产能建设，其他募投项目不变。公司董事会、监事会及华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）对上述事项发表了明确的同意意见。挠性覆铜板生产基地建设项目募集资金总额为55,194.63万元，截至 2023年 12月 31日累计已支付的募集资金金额为 24,890.305 万元，截至 23年 12月 31日累计利息收入扣除手续费净额为 5,949.17万元,截至2023年 12月 31日该项目募集资金余额为 36,253.50万元，预计未来支付已签订合同金额 4,593.85万、预留铺底流动资金 1,591.57万元,募集资金预计剩余金额为 30,068.08万元，终止本项目后续产能建设后，结余募集资金将继续存放于原募投项目相应的募集资金专用账户并按照公司相关管理规定做好募集资金管理。 本次终止“挠性覆铜板生产基地建设项目”后续产能建设事项已经公司 2024年第二次临时股东大会表决通过。 （二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况 截至 2023年 12月 31日，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。 六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见 大信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，方邦股份公司董事会编制的《2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》符合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2023年度募集资金存放与实际使用的情况。 七、保荐机构主要核查工作 保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对方邦股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金账户银行对账单、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司相关人员沟通交流等。 八、保荐机构核查意见 经核査，保荐机构认为：方邦股份 2023年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 6 九、上网公告附件 1、《广州方邦电子股份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告》。 2、《华泰联合证券有限责任公司关于广州方邦电子股份有限公司 2023年度募集资金存放和使用情况专项核查意见》。 特此公告。 广州方邦电子股份有限公司 董事会 2024年 4月 16日 7 附件 1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元
注2：上表单项数据相加与合计数存在的尾数差异系小数点四舍五入造成。 注3：上表中“补充营运资金项目”募集资金投入进度超过100%，系因实际募集资金投入金额包含了募集资金及其银行理财收益和利息收益。 10 中财网
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