中微公司(688012):2023年年度股东大会决议

时间：2024年04月17日 18:21:39 中财网

原标题:中微公司:2023年年度股东大会决议公告

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-028
中微半导体设备（上海）股份有限公司
2023年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：
? 本次会议是否有被否决议案：无

一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2024年4月17日
（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区泰华路188号中微公司二号楼三楼2303会议室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

1、出席会议的股东和代理人人数	124
普通股股东人数	124
2、出席会议的股东所持有的表决权数量	156,178,641
普通股股东所持有表决权数量	156,178,641
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 比例（%）	25.1871
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 （%）	25.1871

（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

本次会议由董事会召集，由董事长尹志尧主持，以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。会议的召集、召开与表决符合《公司法》及《公司章程》的规定。

（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事11人，出席11人；
2、 公司在任监事3人，出席3人；
3、 董事会秘书刘晓宇出席本次会议；其他高级管理人员列席了本次会议。


二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于中微半导体设备（上海）股份有限公司2023年年度报告及摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	156,099,384	99.9492	5,115	0.0032	74,142	0.0476

2、 议案名称：《关于公司2023年年度财务决算报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	156,064,023	99.9266	5,115	0.0032	109,503	0.0702

3、 议案名称：《关于公司2023年年度利润分配预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	156,123,843	99.9649	5,115	0.0032	49,683	0.0319

4、 议案名称：《关于预计2024年年度日常关联交易的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	151,250,407	99.7567	5,115	0.0033	363,683	0.2400

5、 议案名称：《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	149,443,351	95.6874	6,365,904	4.0760	369,386	0.2366

6、 议案名称：《关于董事会2023年年度工作报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	156,118,943	99.9617	5,115	0.0032	54,583	0.0351

7、 议案名称：《关于监事会2023年年度工作报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	156,118,943	99.9617	5,115	0.0032	54,583	0.0351

8、 议案名称：《关于公司2024年年度董事薪酬方案的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	151,245,317	99.7534	319,115	0.2104	54,773	0.0362

9、 议案名称：《关于公司2024年年度监事薪酬方案的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	155,804,753	99.7606	5,115	0.0032	368,773	0.2362

10、 议案名称：《关于公司为董监高购买责任险的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	149,575,982	99.0799	594,810	0.3940	794,171	0.5261

11、 议案名称：《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	142,756,078	94.5623	7,845,202	5.1967	363,683	0.2410

12、 议案名称：《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	143,057,747	94.7622	7,543,533	4.9968	363,683	0.2410

13、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》 审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	143,048,147	94.7558	7,867,133	5.2112	49,683	0.0330

14、 议案名称：《关于修订<公司章程>的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	144,602,516	92.5878	8,660,284	5.5451	2,915,841	1.8671

15、 议案名称：《关于修订部分公司内控制度的议案》

15.01 议案名称：《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	138,646,674	88.7744	17,482,284	11.1937	49,683	0.0319

15.02 议案名称：《关于修订<董事会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	138,646,674	88.7744	17,482,284	11.1937	49,683	0.0319

15.03 议案名称：《关于修订<监事会议事规则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	138,646,674	88.7744	17,482,284	11.1937	49,683	0.0319

15.04 议案名称：《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	138,646,674	88.7744	17,349,183	11.1085	182,784	0.1171

15.05 议案名称：《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	138,646,674	88.7744	17,349,183	11.1085	182,784	0.1171

15.06 议案名称：《关于修订<对外投资管理制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	138,646,674	88.7744	17,349,183	11.1085	182,784	0.1171

15.07 议案名称：《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	138,646,674	88.7744	17,482,284	11.1937	49,683	0.0319

15.08 议案名称：《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	138,646,674	88.7744	17,482,284	11.1937	49,683	0.0319

15.09 议案名称：《关于修订<募集资金管理办法>的议案》
审议结果：通过
表决情况：

股东类型	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
普通股	138,646,674	88.7744	17,349,183	11.1085	182,784	0.1171

（二） 现金分红分段表决情况

股东分段情况	同意		反对		弃权
	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
持股 5%以上 普通股股东	93,483,533	100.0000	0	0.0000	0	0.0000
持股 1%-5%普 通股股东	15,636,857	100.0000	0	0.0000	0	0.0000
持股 1%以下 普通股股东	47,003,453	99.8835	5,115	0.0108	49,683	0.1057
其中：市值50 万以下普通股 股东	22,389,017	99.9084	1,115	0.0049	19,412	0.0867
市值 50万以 上普通股股东	24,614,436	99.8609	4,000	0.0162	30,271	0.1229

（三） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

议 案 序 号	议案名称	同意		反对		弃权
		票数	比例 （%）	票数	比例 （%）	票数	比例 （%）
3	《关于公司 2023 年年度利润分配 预案的议案》	57,42 6,632	99.904 6	5,115	0.0088	49,68 3	0.0866
4	《关于预计 2024 年年度日常关联 交易的议案》	57,11 2,632	99.358 4	5,115	0.0088	363,6 83	0.6328
5	《关于续聘公司 2024年度审计机 构的议案》	50,74 6,140	88.282 6	6,365 ,904	11.074 7	369,3 86	0.6427
8	《关于公司 2024 年年度董事薪酬 方案的议案》	57,10 7,542	99.349 5	319,1 15	0.5551	54,77 3	0.0954
10	《关于公司为董 监高购买责任险 的议案》	56,09 2,449	97.583 6	594,8 10	1.0347	794,1 71	1.3817
11	《关于公司<2024 年限制性股票激 励计划（草案）>及 其摘要的议案》	49,27 2,545	85.719 0	7,845 ,202	13.648 2	363,6 83	0.6328
12	《关于公司<2024 年限制性股票激 励计划实施考核 管理办法>的议 案》	49,57 4,214	86.243 8	7,543 ,533	13.123 4	363,6 83	0.6328

（四） 关于议案表决的有关情况说明
1、对中小投资者单独计票的议案： 3、4、5、8、10、11、12
2、涉及关联股东回避表决的议案： 4、8、10、11、12、13
应回避表决的关联股东名称： 议案 4、8、10、11、12、13：尹志尧
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：黄素洁、陈必成
2、 律师见证结论意见：
综上所述，上海市锦天城律师事务所律师认为，公司 2023年年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。


特此公告。


中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会
2024年4月18日