云鼎科技(000409):中信建投证券股份有限公司关于云鼎科技股份有限公司2023年度保荐工作报告
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时间：2024年04月17日 19:25:39 中财网 |
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原标题:
云鼎科技:
中信建投证券股份有限公司关于
云鼎科技股份有限公司2023年度保荐工作报告
中信建投证券股份有限公司
关于
云鼎科技股份有限公司 2023年度保荐工作报告
| 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司
（以下简称“保荐机构”） | 被保荐公司简称：云鼎科技 |
| 保荐代表人姓名：卢星宇 | 联系电话：010-86451934 |
| 保荐代表人姓名：王玉明 | 联系电话：010-86451414 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 0次，募集资金专户已于 2022年 12
月 12日注销 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会会次数 | 0次，均事前或事后审阅会议议案 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，均事前或事后审阅会议议案 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，均事前或事后审阅会议议案 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 现场检查未发现违反《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 13号——
保荐业务》等有关规定的问题。 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 8次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 不存在 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1 |
| （2）培训日期 | 2023年 12月 26日 |
| （3）培训的主要内容 | 关于关联交易、募集资金管理等规范
运作以及与内幕交易相关规定的专题
培训 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 参见本保荐工作报告“四、其他事项”之“3.其他需
要报告的重大事项” | |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的中介机
构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否
履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺 | 是 | 不适用 |
| 2.资产重组时所作承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.非公开发行时所作承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 2024年 1月，云鼎科技收到山东证监局
出具的《关于对云鼎科技股份有限公司
采取责令改正措施的决定》，发现云鼎
科技募集资金相关制度中资金使用等
方面内容不完善、在募集资金使用监督
等方面执行不规范，未采取措施规范募
集资金补充流动资金和偿还债务使用
过程。同时，山东证监局向保荐机构出
具《关于对中信建投证券股份有限公司
采取出具警示函措施的决定》。云鼎科
技对发现问题进行了全面梳理、深入分
析和积极整改，并提交了书面整改报
告。保荐机构已对云鼎科技进行了专项
现场检查，并向交易所进行了报备。
综上，云鼎科技和保荐机构均已按照相
关要求进行了整改。 |
（此页无正文，为《
中信建投证券股份有限公司关于
云鼎科技股份有限公司 2023年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
卢星宇 王玉明
中信建投证券股份有限公司
2024年4月17日
中财网
