数字人(835670):募集资金存放与实际使用情况的专项报告
山东数字人科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准山东数字人科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2376号），本公司由主承销商国投证券股份有限公司（安信证券股份有限公司于2023年12月8日更名为国投证券股份有限公司）采用余额包销方式，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票8,000,000股（含行使超额配售选择权所发新股），发行价为每股人民币12.50元，共计募集资金100,000,000.00元，其中2020年11月26日公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票6,956,522股，每股发行价为人民币 12.50元，募集资金 86,956,525.00元，坐扣承销和保荐费用8,500,000.00元后，已由主承销商国投证券股份公司于2020年11月26日汇入公司募集资金监管账户，2021年1月6日公司全额行使超额配售选择权发行人民币股票1,043,478股，每股发行价为人民币12.50元，募集资金13,043,475.00元，于2021年1月7日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律师费、信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,541,115.39元及前期以自有资金预付的保荐费 500,000.00元后，公司共募集资金净额为87,458,884.61元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕4-5号）、《验资报告》（天健验〔2021〕4-1号）。 （二）募集资金期初余额 2023年1月1日，公司募集资金专户余额59,838,999.46元。 （三）募集资金本期使用金额及期末余额 截至2023年12月31日，公司本期使用募集资金16,872,282.30元，公司募集资金专户余额44,028,118.47元，募集资金专户的具体情况如下： （人民币：万元）
二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《山东数字人科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国投证券股份有限公司于2020年12月8日与齐鲁银行股份有限公司山东自贸试验区济南片区分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。截至2023年12月31日，公司均严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。 2023年12月21日公司募投项目“数字人云平台建设项目”已全部建设完毕并达到了预定可使用状态，公司董事会授权公司财务部门办理节余募集资金的划转及募集资金专项账户注销等事宜。2024年1月18日，该项目募集资金专项账户（银行账号：86611731101421028628）注销，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金三方监管协议》随之终止。 （二）募集资金专户存储情况 截至2023年12月31日，公司募集资金在银行专户的存储情况如下： （人民币：元）
三、本报告期募集资金的实际使用情况 （一）募投项目情况 公司严格按照《山东数字人科技股份有限公司募集资金管理制度》以及公开发行说明书的承诺使用募集资金。本年度募集资金的实际使用情况详见《募集资金使用情况对照表》（附表）。 募投项目可行性不存在重大变化 （二）募集资金置换情况 2023年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。 （三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2023年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （四）闲置募集资金购买理财产品情况 报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
公司于2022年4月21日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《山东数字人科技股份有限公司使用闲置募集资金购买理财产品》的议案，同意公司使用最高额度不超过人民币 3,000万元的募集资金购买短期低风险保本型理财产品，在上述额度内，资金可滚动使用，相关决议有效期自公司董事会审议通过之日起一年内有效。具体内容详见2022年4月22日于北京证券交易所网站披露的《山东数字人科技股份有限公司关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2022-019） 2023年度，公司在额度范围内滚动购买保本浮动收益型理财产品，累计取得理财产品投资收益66,246.58元,截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买相关理财产品均已赎回，本期期末无理财产品余额。 本年度公司不存在质押理财产品的情况。 （五）募集资金使用的其他情况 1、部分募投项目结项并将节余募集资金永久补流 2023年12月21日，公司募投项目“数字人云平台建设项目”建设完毕并达到预定可使用状态。 2023年12月26日，公司召开第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补流的议案》，同意募投项目“数字人云平台建设项目”结项，并将节余募集资金3,795,985.23元（含利息、理财收益等，实际节余募集资金以划转资金日的银行专户资金余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营使用。2023年12月26日，公司召开第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补流的议案》。该事项无需股东大会审议。 2024 年 1 月 18日，该项目募集资金专项账户（银行账号： 86611731101421028628）注销。 2、部分募投项目延期 2023年12月26日，公司召开第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，为保证募投项目的建设成果能满足公司战略发展规划及股东长远利益的要求，保障募集资金安全，公司充分考虑募集资金实际使用情况、募投项目实施现状，在募集资金投资用途不发生变更的情况下，审慎决定将募投项目“高清晰度数字人体研发及产业化建设项目”的规划建设期延长至2024年12月31日。除上述延期外，该募投项目实施主体、募集资金用途及投资规模不变。2023年12月26日，公司召开第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》。该事项无需股东大会审议。 四、变更募集资金用途的资金使用情况 2023年度，公司不存在变更募集资金用途的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 1、本公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。 2、本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 六、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为，数字人2023年度募集资金存放和实际使用情况符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规的相关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 七、会计师鉴证意见 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)于2024年4月16日出具《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（XYZH/2024JNAA2B0099），鉴证结论为：我们认为，数字人公司管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引的规定，如实反映了数字人公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。 八、备查文件 1、《山东数字人科技股份有限公司第三届董事会第十八次会议决议》； 2、保荐机构出具的《国投证券股份有限公司关于山东数字人科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》； 3、会计师事务所出具的《山东数字人科技股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。 山东数字人科技股份有限公司 董事会 2024年 4月 17日 附表1： 募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市） 单位：万元
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