哈铁科技(688459):哈铁科技审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告
哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要 求,哈尔滨国铁科技集团股份有限公司董事会审计委员会(以下 简称“审计委员会”)本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履 职,对公司2023年度审计机构致同会计师事务所(特殊普通合 伙)(以下简称“致同会计师事务所”)的资质及工作情况进行 监督,详细情况如下: 一、资质审查情况 审计委员会对致同会计师事务所及项目人员的专业资质、业 务能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性、审计工作情况及 其执业质量等进行了严格核查与评价,认为其具备为公司提供审 计工作的资质和专业能力,能够满足公司审计工作的要求。 二、审计工作监督情况 (一)审计委员会与负责公司审计项目的负责人及注册会计 师们进行了审前沟通,认真听取、审阅了致同会计师事务所对公 司年报审计的工作计划和时间安排,确保工作安排合理,积极保 障公司年审工作的正常运行。 (二)在审计期间,审计委员会与致同会计师事务所进行了 充分的沟通,且听取了致同会计师事务所关于公司审计内容的相 关调整事项及审计过程中发现的问题,并在了解相关情况后及时 解决问题,督促其在约定时限内提交审计报告,避免工作中出现 不合规的情形。 (三)在取得致同会计师事务所提交的标准无保留意见审计 报告后,审计委员会对年度财务会计报告进行表决,确保致同会 计师事务所编制的报告是真实的、准确的、完整的,并同意提交 公司董事会审议。 三、总结评价 审计委员会严格遵守证监会、上交所及《公司章程》《哈尔 滨国铁科技集团股份有限公司董事会审计委员会工作规则》等有 关规定,充分发挥专业委员会的作用,对致同会计师事务所相关 资质和执业能力等进行了审查,在年报审计期间与致同会计师事 务所进行了充分的讨论和沟通,督促致同会计师事务所及时、准 确、客观、公正地出具审计报告,切实履行了审计委员会对致同 会计师事务所的监督职责。 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年 4 月18日 中财网
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