大湖股份(600257):大湖水殖股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职情况报告
董事会审计委员会2023年度履职情况报告 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等 有关规定，大湖水殖股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会认真履行了职责，现将2023年度履职情况总结如下： 一、审计委员会成员情况 公司第八届董事会审计委员会由赵湘仿、刘希波、孙永志三名成 员组成，其中独立董事委员占审计委员会成员总数的 1/2 以上，且 赵湘仿为财务、会计领域的专业人士，人员数量、安排、结构符合相关法律法规中关于审计委员会人数比例和专业配置的要求。 公司第八届董事会审计委员会成员于2023年7月8日任期届满， 公司于2023年7月7日召开第九届董事会第一次会议，完成公司第 九届董事会审计委员会成员的换届选举。公司第九届董事会审计委员会成员如下：独立董事王妮女士、独立董事刘希波先生、董事郭志强先生，其中独立董事委员占审计委员会成员总数的 1/2 以上，独董 王妮为财务、会计领域的专业人士，并担任召集人，人员数量、安排、结构符合相关法律法规中关于审计委员会人数比例和专业配置的要 求。 二、2023年度审计委员会会议召开情况 1、2023年1月5日，公司董事会审计委员会召开2023年第一 次会议，审计委员会与年审机构中审众环会计师事务所审计项目负责人就公司 2022年度财务报告及内控审计工作计划、人员分工、相关 事宜的安排等事项进行了充分沟通，明确了双方在年报审计期间的职责。 2、2023年4月25日，公司董事会审计委员会召开2023年第二 次会议，对《公司2022年度财务审计报告》《关于续聘公司2023年 度财务审计机构及内控审计机构的议案》《公司董事会审计委员会 2022年度履职情况报告》、《公司 2022年度内部控制评价报告》、 《公司2022年度内部控制审计报告》、《公司2023年第一季度报告》进行了审核和讨论，并与公司相关负责人进行了认真的沟通和讨论，同意提交董事会审议。 3、2023年8月30日，公司董事会审计委员会召开2023年第三 次会议，会议审阅了《公司 2023年半年度报告》，经过认真审核和 讨论，结合公司实际，并和公司相关负责人进行充分沟通后，未发现有重大错报、漏报情况；未发现有大股东占用公司资金情况；未发现公司有对外违规担保情况及异常关联交易情况，反映了公司基本财务状况、经营成果及现金流量情况，同意将公司编制的 2023年半年度 报告提交董事会审议。 4、2023年10月27日，公司董事会审计委员会召开2023年第 四次会议，对《公司 2023年三季度报告》进行审核和讨论，认为财 务部编制的财务报告基本反映了公司2023年三季度的财务状况和经 营成果，同意将公司编制的2023年三季度财务报告提交董事会审议。 三、董事会审计委员会相关工作履职情况 1、对公司财务信息披露的审核及监督工作情况 报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司各阶段财务报 告，在年度审计机构进场前与年审会计师事务所进行沟通；确认年度审计计划和相关工作安排；审阅公司编制的财务会计报表并有针对性 的对后续的审计工作提出合理化建议等工作；对年审会计师事务所在年度审计工作中的执业表现和工作成果进行总结，对续聘年审会计师事务所事项发表建议。 2、对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况 报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用， 遵循企业内部控制规范体系的要求，积极推动公司内部控制制度建设，有计划、有步骤地组织和保证公司内部控制评价工作的顺利实施，加强和完善了对公司内部控制评价管理，督促指导公司审计部完成内部控制自我评价工作。 四、总体评价 报告期内，公司董事会审计委员会根据《上市公司独立董事管理 办法》《公司董事会审计委员会实施细则》以及相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的相应职责，尽力维护公司及全体股东的共同利益。 2024年公司董事会审计委员会将按照相关法律法规的规定和要 求，继续积极发挥审查和监督作用，密切关注公司的内部审计工作，以及公司内外审计的沟通、监督与核查工作。不断健全和完善内部审计制度，切实维护公司整体利益和全体股东合法权益，促进公司的规范运作和持续健康发展。 中财网
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