安图生物(603658):安图生物2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告

时间：2024年04月18日 17:26:06 中财网

原标题:安图生物:安图生物2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告

郑州安图生物工程股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
勤信专字【2024】第0599号
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鉴证报告 1-2
附件：
郑州安图生物工程股份有限公司董事会关于
2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
地址：北京西直门外大街112号阳光大厦10层
86-10 68360123
电话：（ ）
传真：（86-10）68360123-3000
邮编：100044
郑州安图生物工程股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
勤信专字【2024】第0599号
郑州安图生物工程股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审核了后附的郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“贵公司”）管理层编制的《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”）。

一、管理层的责任
郑州安图生物工程股份有限公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》(上证发〔2023〕193号)及相关格式指引编制募集资金专项报告,并保证其内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司管理层编制的募集资金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师鉴证业务基本准则》和《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。上述准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对贵公司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。

在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

三、鉴证结论
郑州安图生物工程股份有限公司
关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》(上证发〔2023〕193号)等的规定，郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。具体如下：一、募集资金基本情况
（一）2019年公开发行可转换公司债券
根据公司第三届董事会第六次会议决议，并经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]867号）核准，公司于2019年6月28日公开发行68,297.90万元可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币100元，发行数量为682,979手（6,829,790张），债券期限为发行之日起6年，即自2019年6月28日至2025年6月27日。募集资金总额为人民币682,979,000.00元，扣除与发行有关的费用人民币8,214,108.90元，实际可使用募集资金人民币674,764,891.10元。上述募集资金到位情况已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了勤信验字【2019】第0033号《验资报告》，公司已对募集资金采取了专户存储管理。

以前年度已使用金额、本年度使用金额及本年余额：

（二）2020年非公开发行股票募集资金
根据收到的中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2079号）核准，本公司向特定对象非公开发行不超过43,060,289股新股。根据发行结果，公司向10名特定对象非公开发行股票20,375,760股，每股面值1元，发行价格151.16元/股，募集资金总额为3,079,999,881.60元，本公司主承销商招商证券股份有限公司已于2020年11月3日将扣除相关承销保荐费用人民币26,719,998.93元后的余款人民币3,053,279,882.67元汇入公司开立的中信银行郑州郑东新区支行监管账户内（账号：8111101013801230564）。募集资金总额扣除与本次发行有关的费用人民币28,264,504.42元（不含增值税），募集资金净额为3,051,735,377.18元。上述募集资金到位情况已经中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具了勤信验字【2020】第0063号验资报告。

以前年度已使用金额、本年度使用金额及本年余额：

二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的要求，制定了《郑州安图生物工程股份有限公司募集资金使用管理办法》。

根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户储存。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划和本公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核、董事长签批，项目实施单位执行。

募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。审计部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。

（二）募集资金在专项账户的存放情况
1、2019年公开发行可转换公司债券
本公司在上海浦东发展银行郑州分行营业部（账号：76200078801300004024）、招商银行股份有限公司郑州分行营业部（账号：371902542510403）开设了募集资金存放专项账户。截至2023年12月31日，募集资金存放专项账户余额为23,501,490.80元。

2、2020年非公开发行股票募集资金
本公司在中信银行郑州郑东新区支行（账号：8111101013801230564）、招商银行股份有限公司郑州分行营业部（账号：371902542510200）开设了募集资金存放专项账户。截至2023年12月31日，募集资金存放专项账户余额为100,014,615.67元。

（三）募集资金三方监管情况
1、2019年公开发行可转换公司债券
本公司及子公司安图实验仪器（郑州）有限公司（以下简称“安图仪器”）开设了专门的银行专项账户用于募集资金存储，于2019年7月15日本公司与保荐机构招商证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2019年7月15日本公司及安图仪器与保荐机构招商证券股份有限公司、招商银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。

2、2020年非公开发行股票募集资金
本公司及子公司安图实验仪器（郑州）有限公司（以下简称“安图仪器”）开设了专门的银行专项账户用于募集资金存储，于2020年11月16日本公司与保荐机构招商证券股份有限公司、中信银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2020年11月16日本公司及安图仪器与保荐机构招商证券股份有限公司、招商银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，募集资金的实际使用情况详见附件募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金变更情况
公司于2019年8月8日召开第三届董事会第八次会议并审议通过了《关于新增募集资金投资项目实施地点的议案》，全体董事一致同意增加募集资金投资项目实施地点。募集资金投资项目“安图生物诊断仪器产业园项目”中的“体外诊断仪器研发中心”子项目中需在原来自建厂房之外再租赁实施地点进行研发，拟增加项目实施地点：“郑州经济技术开发区园区内”，拟在上述园区内租赁房屋并装修以满足公司体外诊断仪器研发工作的进度要求。监事会审议通过了此议案，独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了同意的核查意见。

公司于2019年10月28日召开第三届董事会第九次会议并审议通过了《关于新增募集资金投资项目实施地点的议案》，全体董事一致同意增加募集资金投资项目实施地点。

拟对募集资金投资项目实施地点做以下调整：1、拟在体外诊断试剂产业园中对少量已建成的生产场地进行改扩建设；2、拟在原自建厂房之外再租赁实施地点进行研发生产。

拟在未来两、三年内，陆续租赁场地5000平方米。拟租赁场地仍在郑州的原实施场地附近。监事会审议通过了此议案，独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了同意的核查意见。

2、2020年非公开发行股票募集资金变更情况
公司于2020年11月16日召开第三届董事会第二十次会议并审议通过了《关于增加部分募投项目实施主体并使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的议案》，全体董事一致同意增加募集资金投资项目实施主体。募集资金投资项目“安图生物诊断仪器产业园之营销网络建设项目”在原来子公司安图仪器的基础上增加发行人安图生物作为募投项目的实施主体，不改变募集资金的投资方向和项目建设内容。监事会审议通过了此议案，独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了同意的核查意见。

附件一：
2019年公开发行可转换债券募集资金使用情况对照表
单位：万元

募集资金总额	67,476.49	本年度投入募 集资金总额	9,161.42
报告期内变更用途的募集资金总额	\	已累计投入募 集资金总额	53,373.20
累计变更用途的募集资金总额	\
累计变更用途的募集资金总额比例			\
承诺投资项目 和超募资金投向	是否已变更项 目（含部分变 更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额 （1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投资 进度（%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否发生重大 变化
承诺投资项目
体外诊断试剂产能扩大项 目	否	31,565.17	31,185.52	1,748.58	27,112.29	86.94	\	\	\	\
安图生物诊断仪器产业园 项目（体外诊断仪器研发 中心）	是	36,732.78	36,290.97	7,412.84	26,260.91	72.36	\	\	\	\
承诺投资项目小计	\	68,297.94	67,476.49	9,161.42	53,373.20	79.10	\	\	\	\
超募资金投向	不适用
合计	\	68,297.94	67,476.49	9,161.42	53,373.20	79.10	\	\	\	\
未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体 项目）	募集资金已经使用79.10%，募投项目正在逐步建设中： （1）体外诊断试剂产能扩大项目：部分投入使用； （2）安图生物诊断仪器产业园项目（体外诊断仪器研发中心）：部分投入使用。
项目可行性发生重大变化 的情况说明	截至2023年12月31日项目可行性未发生重大变化。
募集资金投资项目先期投 入及置换情况	公司在募集资金到位前以自筹资金预先投入募集资金投资项目的建设，实际投资额为5,384.97万元，根据《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法（2013年修订）》的相关规定及本公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》有关说明，本公司决定以募集资金置换预先 投入募投项目资金,置换金额为2,347.48万元，置换金额已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并于2019年7月04日出具了勤 信专字【2019】第0535号《募集资金置换专项审核报告》。
用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况	截至2023年12月31日公司上海浦东发展银行郑州分行营业部募集资金结余23,346,981.37元，招商银行股份有限公司郑州分行营业部募集 资金结154,509.43元。
对闲置募集资金进行现金 管理,投资相关产品情况	预期年 持有期间实 委托理财产品 受托方 资金来源 收益类型 金额（万元） 化收益 期限 购买日期 收益起息日 到期日期 际产生收益 名称 率 金额（万元） 上海浦东发展银行 3个月 公开发行可 上海浦东发展银行 保本浮动 利 多 多 公 司 转换公司债 4,000.00 4.10% 零 3 2019/7/4 2019/7/5 2019/10/8 42.37 19JG1818期人民 郑州分行营业部 收益 券募集资金 天 币对公结构性存款 上海浦东发展银行 6个月 公开发行可 上海浦东发展银行 保本浮动 利 多 多 公 司 转换公司债 35,000.00 4.15% 零 1 2019/7/4 2019/7/5 2020/1/6 730.28 19JG1819期人民 郑州分行营业部 收益 券募集资金 天 币对公结构性存款 上海浦东发展银行 1个月 公开发行可 上海浦东发展银行 保本浮动 利 多 多 公 司 转换公司债 3,400.00 3.80% 零 2 2019/7/9 2019/7/10 2019/8/12 11.48 19JG1843期人民 郑州分行营业部 收益 券募集资金 天 币对公结构性存款 公开发行可 兴业银行郑州商务 保本浮动 兴业银行企业结构 转换公司债 2,200.00 3.02% 7天 2019/7/10 2019/7/10 2019/7/17 1.27 性存款协议 外环路支行 收益 券募集资金 公开发行可 兴业银行郑州商务 保本浮动 兴业银行企业结构 转换公司债 17,700.00 3.30% 14天 2019/7/11 2019/7/11 2019/7/25 22.40 性存款协议 外环路支行 收益 券募集资金 公开发行可 兴业银行郑州商务 兴业银行企业结构 保本浮动 转换公司债 2,200.00 2.84% 7天 2019/7/23 2019/7/23 2019/7/30 1.20 性存款协议 外环路支行 收益 券募集资金 上海浦东发展银行 2个月 公开发行可 上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮动 转换公司债 6,400.00 4.00% 零 28 2019/7/25 2019/7/26 2019/10/24 62.58 19JG2022期人民 郑州分行营业部 收益 券募集资金 天 币对公结构性存款 上海浦东发展银行 1个月 公开发行可 上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮动 转换公司债 3,300.00 3.90% 零 29 2019/7/25 2019/7/26 2019/9/24 21.09 19JG2002期人民 郑州分行营业部 收益 券募集资金 天 币对公结构性存款 公开发行可 上海浦东发展银行 上海浦东发展银行 保本浮动 2,000.00 3.80% 1个月 2019/7/25 2019/7/26 2019/8/26 6.33
		资金来源	委托理财产品 名称	收益类型	金额（万元）	预期年 化收益 率	期限	购买日期	收益起息日	到期日期
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG1818期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	4,000.00	4.10%	3个月 零 3 天	2019/7/4	2019/7/5	2019/10/8
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG1819期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	35,000.00	4.15%	6个月 零 1 天	2019/7/4	2019/7/5	2020/1/6
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG1843期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,400.00	3.80%	1个月 零 2 天	2019/7/9	2019/7/10	2019/8/12
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	兴业银行企业结构 性存款协议	保本浮动 收益	2,200.00	3.02%	7天	2019/7/10	2019/7/10	2019/7/17
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	兴业银行企业结构 性存款协议	保本浮动 收益	17,700.00	3.30%	14天	2019/7/11	2019/7/11	2019/7/25
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	兴业银行企业结构 性存款协议	保本浮动 收益	2,200.00	2.84%	7天	2019/7/23	2019/7/23	2019/7/30
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG2022期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	6,400.00	4.00%	2个月 零 28 天	2019/7/25	2019/7/26	2019/10/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG2002期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,300.00	3.90%	1个月 零 29 天	2019/7/25	2019/7/26	2019/9/24
		公开发行可	上海浦东发展银行	保本浮动	2,000.00	3.80%	1个月	2019/7/25	2019/7/26	2019/8/26

	郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行	转换公司债 券募集资金	利 多 多 公 司 19JG2001期人民 币对公结构性存款	收益			整				30.33 32.36 41.39 24.77 40.12 16.52 3.02 3.43 36.10 104.50
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG2066期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,000.00	4.00%	3个月 1 零 天	2019/7/30	2019/7/31	2019/11/1
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 JG1002期人民币 对公结构性存款 (90天）	保本浮动 收益	3,400.00	3.85%	90天	2019/8/12	2019/8/13	2019/11/11
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG2497期人民 币对公结构性存款 (90天）	保本浮动 收益	4,300.00	3.85%	90天	2019/9/24	2019/9/24	2019/12/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG2667期人民 币对公结构性存款 (90天）	保本浮动 收益	3,000.00	3.81%	2个月 零 18 天	2019/10/8	2019/10/8	2019/12/26
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG2994期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	6,400.00	3.70%	2个月 零 1 天	2019/10/24	2019/10/24	2019/12/25
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG3100期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,000.00	3.67%	1 个月 零 24 天	2019/11/1	2019/11/1	2019/12/25
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG3153期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	1,600.00	3.24%	21天	2019/11/11	2019/11/11	2019/12/2
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG3403期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	1,600.00	3.36%	23天	2019/12/2	2019/12/2	2019/12/25
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG3600期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,800.00	3.80%	3个月 整	2019/12/24	2019/12/24	2020/3/24
		公开发行可	上海浦东发展银行	保本浮动	11,000.00	3.80%	3个月	2019/12/25	2019/12/25	2020/3/25
	郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部	转换公司债 券募集资金	利 多 多 公 司 19JG3601期人民 币对公结构性存款	收益			整				28.50 293.85 8.92 4.26 0.71 1.49 6.28 19.43 511.50 4.87 2.71
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG3602期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,000.00	3.80%	3个月 整	2019/12/26	2019/12/26	2020/3/26
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG5138期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	31,000.00	3.75%	3个月 零 1 天	2020/1/6	2020/1/6	2020/4/7
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG5137期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	1,400.00	3.70%	2个月 2 零 天	2020/1/7	2020/1/7	2020/3/9
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG5139期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	1,400.00	3.65%	1个月 整	2020/1/7	2020/1/7	2020/2/7
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利多多公司稳利固 定持有期JG6001 期人民币对公结构 性存款（7天）	保本浮动 收益	1,400.00	2.60%	7 天	2020/2/7	2020/2/8	2020/2/17
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利多多公司稳利固 定持有期JG6002 期人民币对公结构 性存款（14天）	保本浮动 收益	1,200.00	3.20%	14天	2020/2/19	2020/2/20	2020/3/5
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG6405期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	1,000.00	3.77%	2个月 整	2020/3/11	2020/3/11	2020/5/11
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG6972期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,000.00	3.70%	2 个月 零 3 天	2020/4/7	2020/4/7	2020/6/10
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG6973期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	26,400.00	3.75%	6个月 零 6 天	2020/4/7	2020/4/7	2020/10/13
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG6971期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	1,600.00	3.65%	1个月 整	2020/4/7	2020/4/7	2020/5/7
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利多多公司稳利固 定持有期JG6003	保本浮动 收益	1,000.00	3.25%	30天	2020/5/11	2020/5/12	2020/6/11
	上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部		期人民币对公结构 性存款（30天）								22.99 8.66 99.00 10.73 23.36 16.02 85.25 157.08 9.31 0.97 1.94
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利多多公司稳利固 定持有期JG6004 期人民币对公结构 性存款（90天）	保本浮动 收益	3,000.00	3.10%	90天	2020/6/10	2020/6/11	2020/9/9
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG7918期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,000.00	3.15%	1个月 3 零 天	2020/6/24	2020/6/24	2020/7/27
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG7920期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	12,000.00	3.30%	3个月 整	2020/6/24	2020/6/24	2020/9/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG7919期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	2,000.00	3.22%	2个月 整	2020/6/24	2020/6/24	2020/8/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG8217期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,000.00	3.15%	2个月 零 29 天	2020/7/27	200/7/27	2020/10/26
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG8495期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	2,000.00	3.10%	3个月 零 3 天	2020/9/4	2020/9/4	2020/12/7
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG8664期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	11,000.00	3.10%	3个月 整	2020/9/24	2020/9/24	2020/12/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG8867期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	26,400.00	3.06%	2 个月 零 10 天	2020/10/13	2020/10/13	2020/12/23
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG9034期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	2,000.00	2.94%	1 个月 零 27 天	2020/10/26	2020/10/26	2020/12/23
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利多多公司稳利固 定持有期JG9002 期人民币对公结构 性存款（14天）	保本浮动 收益	1,000.00	2.50%	14天	2020/11/2	2020/11/3	2020/11/17
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利多多公司稳利固 定持有期JG9002 期人民币对公结构	保本浮动 收益	2,000.00	2.50%	14天	2020/12/9	2020/12/10	2020/12/24
	上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 兴业银行郑州商务 外环路支行 兴业银行郑州商务 外环路支行 兴业银行郑州商务 外环路支行 招商银行郑州分行 营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部		性存款（14天）								1.94 15.25 13.13 37.61 107.68 29.04 19.27 8.36 31.24 18.60 21.17 135.67 533.11
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG9492期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	2,000.00	2.50%	14天	2020/12/10	2020/12/10	2020/12/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG9560期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,000.00	3.05%	2个月 整	2020/12/24	2020/12/24	2021/2/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG9561期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	5,000.00	3.05%	1个月 零 1 天	2020/12/24	2020/12/24	2021/1/25
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	兴业银行企业金融 结构性存款协议	保本浮动 收益	3,800.00	3.85%	92天	2020/3/24	2020/3/24	2020/6/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	兴业银行企业金融 结构性存款协议	保本浮动 收益	11,000.00	3.85%	91 天	2020/3/25	2020/3/25	2020/6/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	兴业银行企业金融 结构性存款协议	保本浮动 收益	3,000.00	3.85%	90天	2020/3/26	2020/3/26	2020/6/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	招商银行挂钩黄金 看涨三层区间三个 月结构性存款（代 码：CZZ00334)	保本浮动 收益	2,500.00	3.05%	91天	2020/9/10	2020/9/10	2020/12/10
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	公司稳利固定持有 期JG9013期（30 天网银专属）	保本收益	3,000.00	2.95%	30天	2021/2/24	2021/2/25	2021/3/29
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	2,000.00	3.70%	三年	2020/12/23	2020/12/23	2021/5/25
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	1,000.00	3.70%	三年	2020/12/23	2020/12/23	2021/6/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	1,000.00	3.70%	三年	2020/12/23	2020/12/23	2021/7/19
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	5,000.00	3.70%	三年	2020/12/23	2020/12/23	2021/9/17
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	19,000.00	3.70%	三年	2020/12/23	2020/12/23	2021/9/26
	上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部	公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	5,000.00	3.70%	三年	2020/12/24	2020/12/24	2021/9/26	139.78 28.06 118.71 30.63 2.98 3.39 3.29 29.60 13.57 22.61 834.56 18.50 2.98 56.73
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	1,000.00	3.70%	三年	2020/12/24	2020/12/24	2021/9/27
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	5,000.00	3.70%	三年	2021/2/4	2021/2/4	2021/9/26
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	2,000.00	3.70%	三年	2021/4/28	2021/4/28	2021/9/27
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	29,000.00	3.70%	三年	2021/9/26	2021/9/26	2021/9/27
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	33,000.00	3.70%	三年	2021/9/27	2021/9/27	2021/9/28
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	32,000.00	3.70%	三年	2021/9/28	2021/9/28	2021/9/29
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	32,000.00	3.70%	三年	2021/9/29	2021/9/29	2021/10/8
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	2,000.00	3.70%	三年	2021/10/8	2021/10/8	2021/12/14
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	1,000.00	3.70%	三年	2021/10/8	2021/10/8	2022/5/18
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	29,000.00	3.70%	三年	2021/10/8	2021/10/8	2022/7/18
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	2,000.00	3.70%	三年	2022/4/20	2022/4/20	2022/7/20
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	29,000.00	3.70%	三年	2022/7/18	2022/7/18	2022/7/19
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	12,000.00	3.70%	三年	2022/7/19	2022/7/19	2022/9/5
	上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 注1：2019年7月	公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	5,000.00	3.70%	三年	2022/7/19	2022/7/19	2022/7/20	0.51 1.23 74.00 4.83 40.39 2.57 44.40 704.44 0.82 2.36 21.58 341.22 赎回39,400.00
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	12,000.00	3.70%	三年	2022/7/19	2022/7/19	2022/7/20
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	16,000.00	3.70%	三年	2022/7/20	2022/7/20	2022/9/5
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	1,000.00	3.70%	三年	2022/7/20	2022/7/20	2022/9/5
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	3,000.00	3.70%	三年	2022/9/5	2022/9/5	2023/1/16
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	25,000.00	3.70%	三年	2022/9/5	2022/9/5	2022/9/6
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	2,000.00	3.70%	三年	2022/9/6	2022/9/6	2023/4/12
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	23,000.00	3.70%	三年	2022/9/6	2022/9/6	2023/7/4
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	1,000.00	3.70%	三年	2022/10/26	2022/10/26	2022/11/4
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	23,000.00	3.70%	三年	2023/7/4	2023/7/4	2023/7/5
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	2,000.00	3.70%	三年	2023/7/5	2023/7/5	2023/10/20
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第1697期 单位大额存单	保本收益	20,000.00	3.70%	三年	2023/7/5	2023/7/5	2023/12/21
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2023年第2131期 单位大额存单	保本收益	8,000.00	2.85%	三年	2023/12/21	2023/12/21	2026/12/21
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2023年第0153期 单位大额存单	保本收益	10,000.00	3.25%	三年	2023/12/21	2023/12/21	2026/2/10

（未完）