安图生物(603658):安图生物2023年度募集资金存放和实际使用专项报告

时间：2024年04月18日 17:26:07 中财网

原标题:安图生物:安图生物2023年度募集资金存放和实际使用专项报告

证券代码：603658 证券简称：安图生物 公告编号：2024-026
郑州安图生物工程股份有限公司
2023年度募集资金存放和实际使用专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作（2023年 12月修订）》等的规定，现将郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称：“公司”、“本公司”）截至 2023年 12月 31日募集资金存放及使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况
（一）2019年公开发行可转换公司债券
根据公司第三届董事会第六次会议决议，并经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]867号）核准，公司于 2019年 6月 28日公开发行 68,297.90万元可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币 100元，发行数量为 682,979手（6,829,790张），债券期限为发行之日起 6年，即自 2019年 6月 28日至 2025年 6月 27日。募集资金总额为人民币 682,979,000.00元，扣除与发行有关的费用人民币8,214,108.90元，实际可使用募集资金人民币 674,764,891.10元。上述募集资金到位情况已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了勤信验字【2019】第 0033号《验资报告》，公司已对募集资金采取了专户存储管理。

以前年度已使用金额、本年度使用金额及本年余额：

（二）2020年非公开发行股票募集资金
根据收到的中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2079号）核准，本公司向特定对象非公开发行不超过43,060,289股新股。根据发行结果，公司向10名特定对象非公开发行股票20,375,760股，每股面值1元，发行价格151.16元 /股，募集资金总额为3,079,999,881.60元，本公司主承销商招商证券股份有限公司已于2020年11月3日将扣除相关承销保荐费用人民币26,719,998.93元后的余款人民币3,053,279,882.67元汇入公司开立的中信银行郑州郑东新区支行监管账户内（账号：8111 1010 1380 1230 564）。

募集资金总额扣除与本次发行有关的费用人民币28,264,504.42元（不含增值税），募集资金净额为3,051,735,377.18元。上述募集资金到位情况业经中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具了勤信验字【2020】第0063号验资报告。

以前年度已使用金额、本年度使用金额及本年余额：

二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作（2023年 12月修订）》等法律法规的要求，制定了《郑州安图生物工程股份有限公司募集资金管理办法》。

根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户储存。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核、董事长签批，项目实施单位执行。募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。审计部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。

（二）募集资金在专项账户的存放情况
1、2019年公开发行可转换公司债券
本公司在上海浦东发展银行郑州分行营业部（账号：7620 0078 8013 0000 4024）、招商银行股份有限公司郑州分行营业部（账号：3719 0254 2510 403）开设了募集资金存放专项账户。截至 2023年 12月 31日止，募集资金存放专项账户余额为23,501,490.80 元。

2、2020年非公开发行股票募集资金
本公司在中信银行郑州郑东新区支行（账号：8111 1010 1380 1230 564）、招商银行股份有限公司郑州分行营业部（账号：3719 0254 2510 200）开设了募集资金存放专项账户。截至 2023年 12月 31日止，募集资金存放专项账户余额为 100,014,615.67元。

（三）募集资金三方监管情况
1、2019年公开发行可转换公司债券
本公司及子公司安图实验仪器（郑州）有限公司（以下简称“安图仪器”）开设了专门的银行专项账户用于募集资金存储，于 2019年 7月 15日本公司与保荐机构招商证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》，于 2019年 7月 15日本公司及安图仪器与保荐机构招商证券股份有限公司、招商银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。

2、2020年非公开发行股票募集资金
本公司及子公司安图实验仪器（郑州）有限公司（以下简称“安图仪器”）开设了专门的银行专项账户用于募集资金存储，于 2020年 11月 16日本公司与保荐机构招商证券股份有限公司、中信银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》，于 2020年 11月 16日本公司及安图仪器与保荐机构招商证券股份有限公司、招商银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。

三、报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 募投项目的资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”（附表一）。

（二）募投项目先期投入及置换情况
1、2019年 7月 4日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议分别审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 2,347.48万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

根据《公开发行 A股可转换公司债券募集说明书》，本次募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的相关规定及本公司《公开发行 A股可转换公司债券募集说明书》有关说明,本公司决定以募集资金置换预先投入募投项目资金。详见勤信专字【2019】第 0535号《募集资金置换专项审核报告》。

2、2020年 11月 16日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 5,958.77万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

根据《2020年非公开发行股票预案（修订稿）》，本次募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的相关规定及本公司《2020年非公开发行股票预案（修订稿》有关说明,本公司决定以募集资金置换预先投入募投项目资金。详见勤信专字【2020】第 1141号《募集资金置换专项审核报告》
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023年 1月 11日，公司召开第四届董事会第八次会议及第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司分别使用不超过2.8亿元公开发行可转换公司债券闲置募集资金和不超过19.7亿元非公开发行股票闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买期限不超过 12个月的结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品。

2023年 4月 19日，公司召开第四届董事会第十次会议及第四届监事会第九次会议，审议通过《关于调整使用闲置募集资金进行现金管理额度及投资品种的议案》。

本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司分别使用不超过 2.3亿元公开发行可转换公司债券闲置募集资金和不超过 18.8亿元非公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买结构性存款、大额存单、券商收益凭证、券商理财产品等安全性高的保本型产品。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，本次调整后的现金管理授权期限与调整前保持一致，即自公司四届董事会第八次会议审议通过之日起一年有效，并授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。

（七）结余募集资金使用情况
募投项目尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。

（八）募集资金使用的其他情况。

无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司报告期未发生变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、真实、准确及完整地进行了披露，报告期募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《安图生物 2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。认为公司管理层编制的《关于 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》已按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—规范运作（2023年 12月修订）》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了郑州安图生物工程股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用的实际情况。

七、保荐机构对公司 2023年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
保荐机构招商证券股份有限公司出具了《招商证券关于安图生物 2023年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告》。认为安图生物遵守了中国证监会、上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定以及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与安图生物已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途及损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

八、上网披露的公告附件
（一）招商证券股份有限公司出具的《招商证券关于安图生物 2023年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告》；
（二）中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《安图生物 2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。


特此公告。



郑州安图生物工程股份有限公司董事会
2024年 4月 18日 附件一：
2019年公开发行可转换债券募集资金使用情况对照表
单位：万元

募集资金总额	67,476.49	本年度投入募 集资金总额	9,161.42
报告期内变更用途的募集资金总额	\	已累计投入募 集资金总额	53,373.20
累计变更用途的募集资金总额	\
累计变更用途的募集资金总额比例			\
承诺投资项目 和超募资金投向	是否已变更项 目（含部分变 更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额 （1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投资 进度（%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否发生重大 变化
承诺投资项目
体外诊断试剂产能扩大项 目	否	31,565.17	31,185.52	1,748.58	27,112.29	86.94	\	\	\	\
安图生物诊断仪器产业园 项目（体外诊断仪器研发 中心）	是	36,732.78	36,290.97	7,412.84	26,260.91	72.36	\	\	\	\
承诺投资项目小计	\	68,297.94	67,476.49	9,161.42	53,373.20	79.10	\	\	\	\
超募资金投向	不适用
合计	\	68,297.94	67,476.49	9,161.42	53,373.20	79.10	\	\	\	\
未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体 项目）	募集资金已经使用 79.10%，募投项目正在逐步建设中： （1） 体外诊断试剂产能扩大项目：部分投入使用； （2） 安图生物诊断仪器产业园项目（体外诊断仪器研发中心）：部分投入使用。
项目可行性发生重大变化 的情况说明	截至 2023年 12月 31日项目可行性未发生重大变化。
募集资金投资项目先期投	公司在募集资金到位前以自筹资金预先投入募集资金投资项目的建设，实际投资额为 5,384.97万元，根据《上海证券交易所上市公司募集资
入及置换情况	金管理办法（2013年修订）》的相关规定及本公司《公开发行 A股可转换公司债券募集说明书》有关说明，本公司决定以募集资金置换预先 投入募投项目资金,置换金额为 2,347.48万元，置换金额已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并于 2019年 7月 04日出具了勤 信专字【2019】第 0535号 《募集资金置换专项审核报告》。
用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况	截至 2023年 12月 31日公司上海浦东发展银行郑州分行营业部募集资金结余 23,346,981.37 元，招商银行股份有限公司郑州分行营业部募集 资金结 154,509.43 元。
对闲置募集资金进行现金 管理,投资相关产品情况	预期年 持有期间实 委托理财产品 受托方 资金来源 收益类型 金额（万元） 化收益 期限 购买日期 收益起息日 到期日期 际产生收益 名称 率 金额（万元） 上海浦东发展银行 个月 3 公开发行可 上海浦东发展银行 保本浮动 利 多 多 公 司 转换公司债 4,000.00 4.10% 零 2019/7/4 2019/7/5 2019/10/8 42.37 3 19JG1818期人民 郑州分行营业部 收益 券募集资金 天 币对公结构性存款 上海浦东发展银行 个月 公开发行可 6 上海浦东发展银行 保本浮动 利 多 多 公 司 转换公司债 35,000.00 4.15% 零 2019/7/4 2019/7/5 2020/1/6 730.28 1 19JG1819期人民 郑州分行营业部 收益 券募集资金 天 币对公结构性存款 上海浦东发展银行 个月 1 公开发行可 上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮动 转换公司债 3,400.00 3.80% 零 2 2019/7/9 2019/7/10 2019/8/12 11.48 19JG1843期人民 郑州分行营业部 收益 券募集资金 天 币对公结构性存款 公开发行可 兴业银行郑州商务 保本浮动 兴业银行企业结构 转换公司债 2,200.00 3.02% 天 2019/7/10 2019/7/10 2019/7/17 1.27 7 性存款协议 外环路支行 收益 券募集资金 公开发行可 兴业银行郑州商务 保本浮动 兴业银行企业结构 转换公司债 17,700.00 3.30% 天 2019/7/11 2019/7/11 2019/7/25 22.40 14 性存款协议 外环路支行 收益 券募集资金 公开发行可 兴业银行郑州商务 兴业银行企业结构 保本浮动 转换公司债 2,200.00 2.84% 天 2019/7/23 2019/7/23 2019/7/30 1.20 7 性存款协议 外环路支行 收益 券募集资金 上海浦东发展银行 个月 公开发行可 2 上海浦东发展银行 保本浮动 利 多 多 公 司 转换公司债 6,400.00 4.00% 零 2019/7/25 2019/7/26 2019/10/24 62.58 28 19JG2022期人民 郑州分行营业部 收益 券募集资金 天 币对公结构性存款 上海浦东发展银行 个月 公开发行可 1 上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 保本浮动 转换公司债 3,300.00 3.90% 零 2019/7/25 2019/7/26 2019/9/24 21.09 29 19JG2002期人民 郑州分行营业部 收益 券募集资金 天 币对公结构性存款 公开发行可 上海浦东发展银行 上海浦东发展银行 保本浮动 个月 1 转换公司债 利 多 多 公 司 2,000.00 3.80% 2019/7/25 2019/7/26 2019/8/26 6.33 郑州分行营业部 收益 整 券募集资金 19JG2001期人民
		资金来源	委托理财产品 名称	收益类型	金额（万元）	预期年 化收益 率	期限	购买日期	收益起息日	到期日期
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG1818期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	4,000.00	4.10%	个月 3 零 3 天	2019/7/4	2019/7/5	2019/10/8
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG1819期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	35,000.00	4.15%	个月 6 零 1 天	2019/7/4	2019/7/5	2020/1/6
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG1843期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,400.00	3.80%	个月 1 零 2 天	2019/7/9	2019/7/10	2019/8/12
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	兴业银行企业结构 性存款协议	保本浮动 收益	2,200.00	3.02%	天 7	2019/7/10	2019/7/10	2019/7/17
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	兴业银行企业结构 性存款协议	保本浮动 收益	17,700.00	3.30%	天 14	2019/7/11	2019/7/11	2019/7/25
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	兴业银行企业结构 性存款协议	保本浮动 收益	2,200.00	2.84%	天 7	2019/7/23	2019/7/23	2019/7/30
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG2022期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	6,400.00	4.00%	个月 2 零 28 天	2019/7/25	2019/7/26	2019/10/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG2002期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,300.00	3.90%	个月 1 零 29 天	2019/7/25	2019/7/26	2019/9/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG2001期人民	保本浮动 收益	2,000.00	3.80%	个月 1 整	2019/7/25	2019/7/26	2019/8/26

	上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部		币对公结构性存款								30.33 32.36 41.39 24.77 40.12 16.52 3.02 3.43 36.10 104.50
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG2066期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,000.00	4.00%	个月 3 零 1 天	2019/7/30	2019/7/31	2019/11/1
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 JG1002期人民币 对公结构性存款 (90天）	保本浮动 收益	3,400.00	3.85%	天 90	2019/8/12	2019/8/13	2019/11/11
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG2497期人民 币对公结构性存款 (90天）	保本浮动 收益	4,300.00	3.85%	天 90	2019/9/24	2019/9/24	2019/12/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG2667期人民 币对公结构性存款 (90天）	保本浮动 收益	3,000.00	3.81%	2个月 零 18 天	2019/10/8	2019/10/8	2019/12/26
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG2994期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	6,400.00	3.70%	2个月 零 1 天	2019/10/24	2019/10/24	2019/12/25
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG3100期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,000.00	3.67%	个月 1 零 24 天	2019/11/1	2019/11/1	2019/12/25
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG3153期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	1,600.00	3.24%	天 21	2019/11/11	2019/11/11	2019/12/2
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG3403期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	1,600.00	3.36%	天 23	2019/12/2	2019/12/2	2019/12/25
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG3600期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,800.00	3.80%	3个月 整	2019/12/24	2019/12/24	2020/3/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG3601期人民	保本浮动 收益	11,000.00	3.80%	个月 3 整	2019/12/25	2019/12/25	2020/3/25
	上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部		币对公结构性存款								28.50 293.85 8.92 4.26 0.71 1.49 6.28 19.43 511.50 4.87 2.71
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利 多 多 公 司 19JG3602期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,000.00	3.80%	个月 3 整	2019/12/26	2019/12/26	2020/3/26
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG5138期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	31,000.00	3.75%	个月 3 零 1 天	2020/1/6	2020/1/6	2020/4/7
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG5137期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	1,400.00	3.70%	个月 2 零 2 天	2020/1/7	2020/1/7	2020/3/9
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG5139期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	1,400.00	3.65%	1个月 整	2020/1/7	2020/1/7	2020/2/7
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利多多公司稳利固 定持有期 JG6001 期人民币对公结构 性存款（7天）	保本浮动 收益	1,400.00	2.60%	天 7	2020/2/7	2020/2/8	2020/2/17
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利多多公司稳利固 定持有期 JG6002 期人民币对公结构 性存款（14天）	保本浮动 收益	1,200.00	3.20%	天 14	2020/2/19	2020/2/20	2020/3/5
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG6405期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	1,000.00	3.77%	2个月 整	2020/3/11	2020/3/11	2020/5/11
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG6972期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,000.00	3.70%	2个月 零 3 天	2020/4/7	2020/4/7	2020/6/10
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG6973期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	26,400.00	3.75%	6个月 零 6 天	2020/4/7	2020/4/7	2020/10/13
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG6971期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	1,600.00	3.65%	个月 1 整	2020/4/7	2020/4/7	2020/5/7
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利多多公司稳利固 定持有期 JG6003 期人民币对公结构 性存款（30天）	保本浮动 收益	1,000.00	3.25%	30天	2020/5/11	2020/5/12	2020/6/11
	上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行	公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利多多公司稳利固 定持有期 JG6004 期人民币对公结构 性存款（90天）	保本浮动 收益	3,000.00	3.10%	天 90	2020/6/10	2020/6/11	2020/9/9	22.99 8.66 99.00 10.73 23.36 16.02 85.25 157.08 9.31 0.97 1.94 1.94
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG7918期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,000.00	3.15%	个月 1 零 3 天	2020/6/24	2020/6/24	2020/7/27
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG7920期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	12,000.00	3.30%	个月 3 整	2020/6/24	2020/6/24	2020/9/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG7919期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	2,000.00	3.22%	个月 2 整	2020/6/24	2020/6/24	2020/8/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG8217期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,000.00	3.15%	个月 2 零 29 天	2020/7/27	200/7/27	2020/10/26
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG8495期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	2,000.00	3.10%	个月 3 零 3 天	2020/9/4	2020/9/4	2020/12/7
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG8664期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	11,000.00	3.10%	个月 3 整	2020/9/24	2020/9/24	2020/12/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG8867期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	26,400.00	3.06%	个月 2 零 10 天	2020/10/13	2020/10/13	2020/12/23
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG9034期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	2,000.00	2.94%	个月 1 零 27 天	2020/10/26	2020/10/26	2020/12/23
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利多多公司稳利固 定持有期 JG9002 期人民币对公结构 性存款（14天）	保本浮动 收益	1,000.00	2.50%	天 14	2020/11/2	2020/11/3	2020/11/17
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	上海浦东发展银行 利多多公司稳利固 定持有期 JG9002 期人民币对公结构 性存款（14天）	保本浮动 收益	2,000.00	2.50%	14天	2020/12/9	2020/12/10	2020/12/24
		公开发行可	利多多公司稳利	保本浮动	2,000.00	2.50%	天 14	2020/12/10	2020/12/10	2020/12/24
	郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 兴业银行郑州商务 外环路支行 兴业银行郑州商务 外环路支行 兴业银行郑州商务 外环路支行 招商银行郑州分行 营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部	转换公司债 券募集资金	20JG9492期人民 币对公结构性存款	收益							15.25 13.13 37.61 107.68 29.04 19.27 8.36 31.24 18.60 21.17 135.67 533.11 139.78
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG9560期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	3,000.00	3.05%	2个月 整	2020/12/24	2020/12/24	2021/2/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	利多多公司稳利 20JG9561期人民 币对公结构性存款	保本浮动 收益	5,000.00	3.05%	1个月 零 1 天	2020/12/24	2020/12/24	2021/1/25
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	兴业银行企业金融 结构性存款协议	保本浮动 收益	3,800.00	3.85%	92天	2020/3/24	2020/3/24	2020/6/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	兴业银行企业金融 结构性存款协议	保本浮动 收益	11,000.00	3.85%	天 91	2020/3/25	2020/3/25	2020/6/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	兴业银行企业金融 结构性存款协议	保本浮动 收益	3,000.00	3.85%	天 90	2020/3/26	2020/3/26	2020/6/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	招商银行挂钩黄金 看涨三层区间三个 月结构性存款（代 码：CZZ00334)	保本浮动 收益	2,500.00	3.05%	天 91	2020/9/10	2020/9/10	2020/12/10
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	公司稳利固定持有 期 JG9013期（30 天网银专属）	保本收益	3,000.00	2.95%	天 30	2021/2/24	2021/2/25	2021/3/29
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	2,000.00	3.70%	三年	2020/12/23	2020/12/23	2021/5/25
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	1,000.00	3.70%	三年	2020/12/23	2020/12/23	2021/6/24
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	1,000.00	3.70%	三年	2020/12/23	2020/12/23	2021/7/19
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	5,000.00	3.70%	三年	2020/12/23	2020/12/23	2021/9/17
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	19,000.00	3.70%	三年	2020/12/23	2020/12/23	2021/9/26
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	5,000.00	3.70%	三年	2020/12/24	2020/12/24	2021/9/26
	上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部	公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	1,000.00	3.70%	三年	2020/12/24	2020/12/24	2021/9/27	28.06 118.71 30.63 2.98 3.39 3.29 29.60 13.57 22.61 834.56 18.50 2.98 56.73 0.51
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	5,000.00	3.70%	三年	2021/2/4	2021/2/4	2021/9/26
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	2,000.00	3.70%	三年	2021/4/28	2021/4/28	2021/9/27
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	29,000.00	3.70%	三年	2021/9/26	2021/9/26	2021/9/27
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	33,000.00	3.70%	三年	2021/9/27	2021/9/27	2021/9/28
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	32,000.00	3.70%	三年	2021/9/28	2021/9/28	2021/9/29
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	32,000.00	3.70%	三年	2021/9/29	2021/9/29	2021/10/8
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	2,000.00	3.70%	三年	2021/10/8	2021/10/8	2021/12/14
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	1,000.00	3.70%	三年	2021/10/8	2021/10/8	2022/5/18
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	29,000.00	3.70%	三年	2021/10/8	2021/10/8	2022/7/18
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	2,000.00	3.70%	三年	2022/4/20	2022/4/20	2022/7/20
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	29,000.00	3.70%	三年	2022/7/18	2022/7/18	2022/7/19
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	12,000.00	3.70%	三年	2022/7/19	2022/7/19	2022/9/5
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	5,000.00	3.70%	三年	2022/7/19	2022/7/19	2022/7/20
	上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部 上海浦东发展银行 郑州分行营业部	公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	12,000.00	3.70%	三年	2022/7/19	2022/7/19	2022/7/20	1.23 74.00 4.83 40.39 2.57 44.40 704.44 0.82 2.36 21.58 341.22 回 39,400.00万
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	16,000.00	3.70%	三年	2022/7/20	2022/7/20	2022/9/5
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	1,000.00	3.70%	三年	2022/7/20	2022/7/20	2022/9/5
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	3,000.00	3.70%	三年	2022/9/5	2022/9/5	2023/1/16
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	25,000.00	3.70%	三年	2022/9/5	2022/9/5	2022/9/6
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	2,000.00	3.70%	三年	2022/9/6	2022/9/6	2023/4/12
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	23,000.00	3.70%	三年	2022/9/6	2022/9/6	2023/7/4
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	1,000.00	3.70%	三年	2022/10/26	2022/10/26	2022/11/4
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	23,000.00	3.70%	三年	2023/7/4	2023/7/4	2023/7/5
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	2,000.00	3.70%	三年	2023/7/5	2023/7/5	2023/10/20
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2020年第 1697期 单位大额存单	保本收益	20,000.00	3.70%	三年	2023/7/5	2023/7/5	2023/12/21
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2023年第 2131期 单位大额存单	保本收益	8,000.00	2.85%	三年	2023/12/21	2023/12/21	2026/12/21
		公开发行可 转换公司债 券募集资金	浦发郑州分行专属 2023年第 0153期 单位大额存单	保本收益	10,000.00	3.25%	三年	2023/12/21	2023/12/21	2026/2/10

（未完）