日海智能(002313):上海市锦天城（深圳）律师事务所关于公司2023年度股东大会的法律意见书
地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1号楼 21、22、23层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 邮编：518048 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于日海智能科技股份有限公司 2023年度股东大会的 法律意见书 致：日海智能科技股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受日海智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2023年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和规范性文件以及《日海智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发表的法律意见承担相应法律责任。 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序 （一）本次股东大会的召集 经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2024年3月28日，公司召开第六届董事会第八次会议，决议召集本次股东大会。 公司已于2024年3月29日在指定信息披露媒体刊登了《日海智能科技股份有限公司关于召开2023年度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达20日。 （二）本次股东大会的召开 本次股东大会现场会议于2024年4月18日（星期四）14:30在深圳市南山区大新路198号马家龙创新大厦B栋1701公司会议室如期召开，由公司董事长肖建波主持。 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为为2024年4月18日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年4月18日上午9:15至2024年4月18日下午3:00期间的任意时间。 本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。 二、 出席本次股东大会会议人员的资格 （一）出席会议的股东及股东代理人 经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共9人，代表有表决权股份62,688,000股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的23.1725%，其中： 经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共1名，均为截至2024年4月12日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份62,400,000股，其中享有表决权的股份数量为62,400,000股，占公司有表决权股份总数的23.0661%。 经本所律师查验，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。 2、参加网络投票的股东 根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 8人，代表有表决权股份 288,000股，占公司有表决权股份总数的0.1065%。 以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券信息有限公司验证其身份。 3、参加会议的中小投资者股东 通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 8人，代表有表决权股份 288,000股，占公司有表决权股份总数的0.1065%。 （注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。） （二）出席会议的其他人员 经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。 本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，合法有效。 三、 本次股东大会审议的议案 经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。 四、 本次股东大会的表决程序及表决结果 本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下： 1、《董事会2023年度工作报告》 同意62,651,500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9418%；反对36,500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0582%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案获得审议通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意251,500股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的87.3264％；反对36,500股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的12.6736％；弃权0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 2、《监事会2023年度工作报告》 同意62,651,500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9418%；反对36,500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0582%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案获得审议通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意251,500股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的87.3264％；反对36,500股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的12.6736％；弃权0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 3、《2023年度财务决算报告》 同意62,651,500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9418%；反对36,500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0582%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案获得审议通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意251,500股，占出席会议的中小投中小投资者股东所持有效表决权股份总数的12.6736％；弃权0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 4、《2023年度利润分配的预案》 同意62,508,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7141%；反对 36,500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0582%；弃权142,700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2276%。本议案获得审议通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意108,800股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的37.7778％；反对36,500股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的12.6736％；弃权142,700股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的49.5486%。 5、《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》 同意62,508,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7141%；反对179,200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2859%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案获得审议通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意108,800股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的37.7778％；反对179,200股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的62.2222％；弃权0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 6、《2023年度报告及摘要》 同意62,651,500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9418%；反对36,500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0582%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案获得审议通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意251,500股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的87.3264％；反对36,500股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的12.6736％；弃权0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 7、《关于2024年度向润良泰申请借款额度暨关联交易的议案》 同意62,508,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7141%；股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案获得审议通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意108,800股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的37.7778％；反对179,200股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的62.2222％；弃权0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 8、《关于2024年度对外担保额度预计的议案》 同意62,508,800股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.7141%；反对179,200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.2859%；弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案为股东大会特别决议事项，已获得出席会议股东及股东委托代理人有表决权股份总数的三分之二以上通过。 其中，中小投资者股东表决情况为：同意108,800股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的37.7778％；反对179,200股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的62.2222％；弃权0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。 本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。 五、 结论意见 综上所述，本所律师认为，公司 2023年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。 本法律意见书一式三份，经本所负责人及经办律师签字并加盖本所公章后生效。 （以下无正文） （本页无正文，为《上海市锦天城（深圳）律师事务所关于日海智能科技股份有限公司 2023年度股东大会的法律意见书》之签署页） 上海市锦天城（深圳）律师事务所 经办律师： 楼永辉 负责人： 经办律师： 高 田 徐雅堃 年 月 日 中财网
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