采纳股份(301122):2023年度独立董事述职报告（刘斌）

时间：2024年04月18日 22:12:42 中财网

原标题:采纳股份:2023年度独立董事述职报告（刘斌）

采纳科技股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
（独立董事：刘斌）
本人作为采纳科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《采纳科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《采纳科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，履行诚信勤勉义务，始终站在独立公正的立场参与公司决策，充分发挥独立董事的作用，积极促进公司健全内控制度及规范运作，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将2023年度履行独立董事职责的工作情况报告如下：
一、出席公司会议情况
2023年度，公司共召开了8次董事会会议和4次股东大会会议，本人出席会议情况如下：

出席董事会会议情况						列席股东大会会 议情况
召开董 事会次 数	应出 席次 数	亲自出 席次数	委托 出席 次数	缺席 次数	是否连续两次 未亲自参加董 事会会议	召开股 东大会 次数	列席股 东大会 次数
8	8	8	0	0	否	4	4

本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席公司董事会会议和股东大会，均亲自出席会议，无缺席会议的情况。会前主动了解并获取作出决策所需要的资料，会上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议。同时积极深入公司现场，了解公司生产经营状况、内部控制的建设及董事会决议、股东大会决议的执行情况，关注外部环境变化对公司造成的影响，并利用自己的专业知识和能力，对报告期内公司发生的日常运作情况、聘请审计机构等事项发表了独立、客观、公正的意见，为董事会科学、客观地决策及公司的良性发展起到了积极的作用，切实维护了公司的整体利益。
二、发表独立意见的情况
2023年度，本人积极了解公司情况，认真审阅历次董事会的议案内容，依据《上市公司独立董事管理办法》《独立董事工作制度》等相关规定，本着客观、公正的立场，对以下事项发表了独立意见：

会议日期	会议届次	发布独立意见事项	意见 类型
2023年2 月10日	第二届董事 会第十四次 会议	《关于使用部分闲置募集资金和自有资金 进行现金管理的议案》	同意
2023年4 月7日	第二届董事 会第十五次 会议	《关于公司对外担保情况的专项说明和独 立意见》； 《内部控制自我评价报告》； 《关于2022年度利润分配预案》； 《关于公司2023年度日常关联交易预计情 况的议案》； 《关于续聘2023年度审计机构的议案》； 《关于2023年度公司董事、监事及高级管 理人员薪酬方案的议案》； 《关于使用部分超募资金永久补充流动资 金的议案》； 《关于<2022年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告>的议案》； 《关于2022年度公司控股股东及其他关联 方占用资金的专项说明和独立意见》。	同意
2023年6 月27日	第二届董事 会第十七次 会议	《关于董事会换届选举暨提名第三届董事 会非独立董事候选人的议案》； 《关于董事会换届选举暨提名第三届董事 会独立董事候选人的议案》。	同意
2023 年 7 月14日	第三届董事 会第一次会 议	《关于聘任陆军先生为公司总经理的议 案》；《关于聘任赵红女士为公司副总经理 的议案》； 《关于聘任赵丽杰先生为公司副总经理的 议案》； 《关于聘任查凌云女士为公司财务负责人 的议案》； 《关于聘任陆维炜先生为公司董事会秘书 的议案》。	同意
2023年8 月23日	第三届董事 会第二次会 议	《控股股东及其他关联方占用公司资金、公 司对外担保情况的专项说明和独立意见》； 《关于2023年半年度募集资金存放与实际 使用情况的专项报告》。	同意

三、董事会专门委员会履职情况
公司董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会 等四个专门委员会。2023年度，根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，董事会各专门委员会积极认真履行职责，促进公司规范运作。
本人担任审计委员会委员召集人、薪酬与考核委员会委员，2023年度履职情况如下：
公司2023年度召开审计委员会会议4次：
2023年3月24日召开第一届董事会审计委员会第八次会议审议通过了《公司2022年度报告及其摘要》《内部控制自我评价报告》《公司2022年度财务决算报告》《关于2022年度利润分配预案》《关于公司2023年度日常关联交易预计情况的议案》《关于续聘2023年度审计机构的议案》《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》《关于<2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》等议案；
2023年 4月 13日召开第一届董事会审计委员会第九次会议审议通过了《2023年第一季度报告》议案；
2023年8月11日召开第三届董事会审计委员会第一次会议审议通过了《关于公司<2023年半年度报告及其摘要>的议案》《关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》等议案；
2023年 10月 25日召开第三届董事会审计委员会第二次会议审议通过了《2023年第三季度报告》议案。

2023年度召开薪酬与考核委员会会议1次：
2023年3月24日召开董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过了《关于2023年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》。

四、对公司现场调查的情况
作为公司董事会独立董事，本人除了按时参加董事会及董事会各专门委员会会议、列席股东大会等，还利用其他时间对公司不定期进行现场考察、调研，积极了解公司的经营情况、内部控制和财务状况，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理和财务管理提出建议。
五、保护投资者权益方面所做的工作情况
1、本人积极出席公司相关会议，在审议董事会议案过程中，充分发挥专业优势，对所有议案和有关材料进行了认真审核，独立、公正、审慎地发表意见和 行使表决权，切实维护全体股东特别是中小股东利益。

2、本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求落实信息披露工作；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。

3、本人认真听取公司定期财务状况和经营情况的汇报，并与会计师交流， 督促公司及审计机构按照规范要求推进财务、审计工作。
4、本人积极学习相关法律、法规和规章制度，进一步加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和 理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
六、培训与学习
本人自担任独立董事以来，认真学习中国证监会及深圳证券交易所的有关法 律法规及相关规范性文件，积极主动参与监管机构、深交所、中国上市公司协会等组织的相关培训，提高履职能力。切实加强对公司投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

七、其他工作情况
1、本年度，没有提议召开董事会情况发生；
2、本年度，没有发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况； 3、本年度，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

以上是本人作为公司独立董事在2023年度的履职情况，2024年本人将继续严格按照相关法律法规的要求，勤勉、尽责地履行独董职责，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

采纳科技股份有限公司
独立董事：刘斌
2024年4月17日